玉林市残联推行廉政风险防控工作

实施方案

为进一步加大从源头上防治工作力度，加强廉政风险防控管理，推进我会党风廉政建设和预防体系建设，根据《印发<玉林市推行廉政风险防控工作实施方案>的通知》(玉办发﹝2012﹞13号)要求，结合我会实际，特制定本实施方案。

一、指导思想和工作目标

（一）指导思想。以理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持服务全市改革发展稳定大局，坚持突出重点、有序推进、全面覆盖、注重实效、对岗对权对事的原则，以廉政风险排查为基础，以制约和监督权力运行为核心，以建立健全防控制度为保障，以现代信息技术为支撑，最大限度地降低廉政风险，推进反腐倡廉建设取得明显成效，为实现富民强市新跨越、建设幸福和谐玉林提供坚强保证。

(二)工作目标

围绕规范公共权力运行，以重要岗位和关键环节为重点，全面排查廉政风险，健全内控机制，初步建立起权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制。在此基础上进一步巩固提高，使廉政风险防控机制运行更加有力，预防工作成效更加明显，惩治和预防体系建设更加完善。

二、方法步骤和主要内容

按照工作安排，廉政风险防控集中推进工作从2012年3月全面铺开，到2012年12月基本完成，随后转入巩固提高、长效运行阶段。具体分为四个步骤：

（一）组建机构和组织宣传发动阶段（2012年3—4月）

1、成立领导小组、制定实施方案。（3月25日前完成，办公室负责）

2、召开动员大会，明确开展“查找廉政风险，建立防控机制”工作的目的、意义、工作步骤和内容等，提高职工参与“查找廉政风险，建立防控机制”工作的积极性，全面启动廉政风险防控管理工作。（3月底前召开，办公室负责）

3、组织全体干部职工认真学习党纪政纪规定，学习《公务员法》和岗位职责规定，掌握廉政风险防控工作的基本要求和操作规范。（4月上旬进行集中学习，办公室负责）

（二）全面查找廉政风险阶段（2012年5—7月）

1、明确查找对象。按照部门职能、岗位职能和工作流程，分三个层面查找风险点。一是查找岗位廉政风险。对照岗位职责、执行制度、行使国家权力和内部管理权等方面，查找存在的廉政风险内容及其表现形式。二是查找科室廉政风险。对照科室职权，查找在业务流程、制度机制和外部环境等方面存在廉政风险内容及其表现形式。三是查找单位廉政风险。对照单位职权和工作特点，以重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面为重点，查找容易产生行为的廉政风险内容及其表现形式。

2、细化查找内容。重点查找六类风险：一是环境性廉政风险，即社会环境和服务主体对行政执法和管理可能带来的影响；二是机制性廉政风险，即工作机制中存在的管理、监督、执法等环节的空档、漏洞；三是程序性廉政风险，即自由裁量权、现场即决权、内部管理权等权力运行过程中存在的风险；四是管理性廉政风险，即日常工作环节中管理是否规范、制度是否落实等；五是性廉政风险，即规定冲突及相对滞后对某些业务工作环节的影响；六是岗位性廉政风险，即通过业务工作各类数据比对、日常投诉、检查考核、信访举报等途径发现的岗位方面存在的问题。

3、完善查找方法。廉政风险查找一般采取五种方法：单位自查，根据工作职责、程序、流程，结合实际，认真分析存在或潜在的廉政风险；内部互查，班子成员和科室之间、单位和下属单位之间相互分析排查；群众帮查，向、政协委员、行风监督员和服务对象代表征求意见建议；专家助查，邀请本行业有关专家分析业务工作中存在或潜在的廉政风险；纪检协查，结合党风廉政建设责任制考核、机关效能建设督查和查办案件情况开展排查。

4、评定风险等级。单位要按照发生的几率大小或可能造成的危害程度，对廉政风险点逐个进行分析、审核、评估确定风险等级。岗位廉政风险等级由岗位自评、科室评定、分管纪检监察工作领导审核、单位党组确定；科室廉政风险等级由科室自评、分管纪检监察工作领导审核、单位党组确定；单位廉政风险等级由单位党组自评，报市纪检监察机关审核、确定。

廉政风险分为三个等级：一级风险为发生几率高，或者一旦发生可能造成严重损害后果，有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险；二级风险为发生几率较高，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果，有可能违反党纪政纪和相关法规，受到党纪政纪处分的风险；三级风险为发生几率较小，或者一旦发生可能造成不良社会影响的风险。廉政风险实行分级管理、分级负责。一级廉政风险由单位主要领导负责，二级廉政风险由单位分管领导负责，三级廉政风险由科室领导直接管理和负责。

5、建立风险信息库。单位、科室和岗位查找的廉政风险点和采取的防控措施，经组织审核把关后，填写单位廉政风险防控登记表、科室廉政风险防控登记表和岗位廉政风险防控登记表，并结合信访举报、考核检查等渠道获得的相关信息，形成廉政风险信息库，实行分类、系统、动态管理。廉政风险查找和防控情况，在本单位进行公示，并通过文件、网络等形式进行公开，接受群众监督。

本阶段开展廉政风险点查找情况及岗位廉政风险防控登记表（附件1）、科室廉政风险防控登记表（附件2）和单位廉政风险防控登记表（附件3），由各岗位、各科室分别负责、办公室审核汇总、领导小组审定后于2012年7月15日前以书面和电子稿的形式报送市推行廉政风险防控工作办公室。

（三）健全风险防控机制阶段（2012年8—10月）

1、开展流程防控。各科室根据“三定方案”中的科室职能并结合具体工作实际对科室行使的权力进行清查，逐项审核确定职权类别、行使依据、责任主体、承办岗位、职责要求，编制岗位职权目录、制度目录和业务流程目录，绘制权力运行流程图，使每项权力的行使过程都做到可查可控。

2、实行分类防控。针对风险较高的重大事项决策权、执法权、监督权等，要根据法律规定和实际工作需要，进行合理分解，强化制约监督，防止权力过于集中。针对人财物管理使用等重要岗位、关键环节，建立健全部门主要领导不直接分管财务、人事、物资采购等制度，科室负责人、重点岗位人员按规定实行定期轮岗交流。

3、强化监督防控。深入推进党务公开、政务公开。通过网站、公开栏、办事指南等途径，依法向社会公开“职权目录”、“权力运行流程图”，接受社会监督。加大内部公开力度，公开内部职权行使情况，特别是干部任用、行政支出预决算、财务报销、采购、资产管理等，推进权力公开透明运行。

4、加强预警防控。通过干部考察、述职述廉、民主评议、监督、执法监察、效能监察、绩效监察、信访举报和案件分析等，加强对廉政风险点的监控，发现存在或可能发生廉政风险时，及时发出警示提醒。通过抓好岗位廉政行为规范教育、警示教育等形式，开展教育防控，增强党员干部风险防控意识，提高廉洁从政的自觉性。

本阶段开展廉政风险防控情况及岗位职权目录、制度目录、业务流程目录和权力运行流程图，于2012年10月15日前以书面和电子稿的形式报送市推行廉政风险防控工作办公室。

（四）总结验收阶段（2012年11—12月）

本办领导小组对各科室落实本方案情况进行集中检查，对推进廉政风险防控工作情况进行总结，对有关情况进行通报。

办公室将开展廉政风险防控的整体工作情况，于2012年12月15日前以书面和电子稿形式报送市推行廉政风险防控工作办公室。

（五）建立长效运行机制

1、定期分析机制。本会要以年度为周期，结合经济社会发展、行政职能转变和预防工作的新要求，防控措施落实的效果以及反腐倡廉实际需要，有针对性地分析廉政风险防控情况，不断总结经验，对新出现的风险及时制定和优化防控措施，形成廉政风险防控动态优化机制，推进源头治腐工作向纵深发展。

2、检查考核机制。将廉政风险防控纳入党风廉政建设责任制检查考核、领导班子和领导干部工作目标考核、惩治和预防体系建设检查评价之中，并将检查考核结果作为干部评价和任免的重要依据。本方案确定的集中推进工作情况，纳入全市惩防体系建设动态管理系统，实行动态监督检查。

3、责任追究机制。对不按要求推行廉政风险防控工作，或不按规定落实廉政风险防控措施，造成不良影响的科室和个人，按照党风廉政建设责任制有关规定和《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》，采取提醒警示、谈话诫勉、效能责任追究、组织处理和纪律处分等措施，实施责任追究，帮助和督促其及时纠正工作中的失误和偏差。

四、工作要求

（一）加强组织领导。成立市残联推进廉政风险防控工作领导小组，下设办公室，具体负责对廉政风险防控管理工作的组织协调和督查指导。要把推行廉政风险防控工作作为反腐倡廉建设的重要内容和重点工作，强化领导，周密部署，认真实施，与业务工作一起部署、一起检查、一起推进。

（二）认真抓好任务落实。领导班子及其成员要以身作则，率先垂范，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控。要带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，做到真抓实干、开拓创新，高起点谋划、高标准推进，确保风险防控的每一个环节、每一个步骤、每一项措施得到扎实推进、全面落实。

（三）注重推进改革创新。要找准着力点和突破口，不断拓展廉政风险防控的方法和途径，推进理念思路、制度机制和工作手段创新。要及时总结工作实践中创造的有效经验，并加以概括提炼，上升为普遍性的要求和方法，确保廉政风险防控工作稳步推进、取得实效。

（四）积极营造良好氛围。要认真收集有关数据，填写《推行廉政风险防控工作报表》（附件4），到2012年底前每月一次将情况报送市推行廉政风险防控工作办公室。要采取多种形式开展宣传，及时报道工作进展情况、做法和经验，积极营造推行廉政风险防控工作的良好社会环境。

附件：1、岗位廉政风险防控登记表

      2、科室廉政风险防控登记表

3、单位廉政风险防控登记表

4、推行廉政风险防控工作报表

二〇一二年三月二十三日

附件1

岗位廉政风险防控登记表

部门（单位）：                                     填表日期：     年  月  日

1、本表“廉政风险点和表现形式”、“风险等级”、“风险防控措施”由被查找对象综合自查、互查、公示反馈意见等情况填写；

2、本表适用于市直部门单位，一式三份，一份自存，一份单位备案，一份公示；

3、填写内容如有需要，可另附页。

附件2

科室廉政风险防控登记表

部门（单位）：                                       填表日期：   年  月  日

1、本表“廉政风险点和表现形式”、“风险等级”、“风险防控措施”由被查找对象综合自查、互查、公示反馈意见等情况填写；

2、本表适用于市直部门单位，一式三份，一份科室自存，一份单位备案，一份公示；

3、填写内容如有需要，可另附页。

附件3

单位廉政风险防控登记表

单位：（盖章）                                                  填表日期：  年  月  日

1、本表一式三份，一份单位存档，一份（连同电子文档）报市纪检监察机关（机构）备案，一份公示；

2、填写内容如有需要，可另附页。

附件4

推行廉政风险防控工作报表

 单位:                                       截止     年    月   日