内部质量审核检查表
编制： *** 日期：2020.6.7
批准：*** 日期：2020.6.7
检 查 表
A-MG-03 审核日期：2020 年 6 月 7 日 受审核部门：管理层/质量负责人 审核员：B
| 标准条款 | 审 核 内 容 | 审 核 记 录 | 审核结论 | |
| 是√ | 否× | |||
| 1 职责和资源 | 1、是否规定了与质量活动有关的各类人员的职责及相互关系？ | 最高管理者已按照质保能力要求对各工序进行了划分,且部门的职责和权限及相互间关系均已进行了明确. | √ | |
| 2、是否已指定质量负责人并赋予相应的职责和权限？与质量活动有关的各类人员是否履行了自己的职责？ | 质量负责人已由最高管理者任命书、采购负责人、质检负责人、生产负责人、技术负责人、仓库员等关键岗位人员均已指定,且任命的人员职责基本清楚,能履行自身职责. | √ | ||
| 3、是否配备了必需的生产设备、检验设备、必要能力的人员及生产、检验、试验、储存等必备的环境？ | 最高管理者已根据生产、检验、试验、储存需求,配置了各种检验、生产设备，工作环境和人员,能确保质量体系的正常运行. | √ | ||
| 8 内部质量 审核 | 1、是否编制并正确实施文件化的内部质量审核程序，并记录审核结果，其内容是否符合规定要求？ | 《内部质量体系审核程序》内容符合要求, 基本上能按照程序要求实施,运行效果显著. | √ | |
| 2、是否保存了投诉记录并作为内审的信息输入？对内审发现的问题是否采取纠正和预防措施并进行记录？ | 未出现顾客投诉现象,但程序中已规定将顾客投诉作为内审信息输入,且规定了对内审中发现的问题进行纠正并由相关人员验证有效. | √ | ||
| 9认证产品的一致性 | 1、是否存在产品关键元器件和材料、内部结构等影响产品性能的变更？是否在认证产品变更实施前向认证机构申报并获得批准？ | 未发生铭牌上技术参数、关键件、结构、地址等不一致,询间质量负责人若发生变更如何处理,质量负责人回答向认证机构申请,允许后方可变更 | √ | |
| 标准条款 | 审 核 内 容 | 审 核 记 录 | 审核结论 | |
| 是√ | 否× | |||
| 产品 一致性 检查 1 | 1、认证产品的铭牌与标记与型式试验检验报告上所标明的应一 致？ | 铭牌上所标明的制造厂厂名或商标，输入参数，均与描述报告一致. | √ | |
| 2、认证产品的结构（主要为涉及安全性能的结构）应与型式试验测试时的样机一致？ | 认证产品的形状、结构与认证机构确认的合格样品一致. | √ | ||
| 3、认证产品所用的关键元器件和材料应与型式试验时申报并经认证机构所确认的一致？ | 关键元器件均与描述报告一致. | √ | ||
| 标准条款 | 审 核 内 容 | 审 核 记 录 | 审核结论 | |
| 是√ | 否× | |||
| 上次工厂检查不符合项验证 | 1、上次检查提出的不符合项所采取的纠正措施情况验证？ | 不符合项整改已完成并已验证 | √ | |
| 11 认证证书和标志使用情况检查 | 1、是否编制并正确实施文件化的认证标志的保管和使用控制程序？ | 《认证证书和认证标志管理控制程序》内容符合要求, 基本上能按照程序要求实施,运行效果显著. | √ | |
| 2、认证标志的型式采用购买标准样式还是印刷在铭牌上？若采用标准规格标志是否保存购买或采用模制式和铭牌印刷是否有认证标志使用批准书？认证标志使用情况是否正常，有无保存使用的记录？ | 认证产品取证后采用标准规格加贴来使用,能提供标志使用空白表单,现场库存的产品已施加3C标志，并有使用记录。 | √ | ||
| 顾客 信息 控制 | 1、是否编制并正确实施文件化的顾客信息控制程序？ | 《顾客有关的过程控制程序》内容符合要求, 基本上能按照程序要求实施,运行效果显著. | √ | |
| 2、是否按相关规定对顾客信息进行了控制？是否保持了顾客信息反馈的记录？ | 工厂通过电话、传真等方式确定顾客,有保存相应的顾客资料. | √ | ||
| 3、是否存在顾客投诉？并针对投诉采取了相应的措施？ | 工厂暂未发现顾客投诉,投诉处理方式程序中已规定. | √ | ||
A-MG-03 审核日期： 2020 年 6 月 7 日 受审核部门：行政部 审核员：B
| 标准条款 | 审 核 内 容 | 审 核 记 录 | 审核结论 | |
| 是√ | 否× | |||
| 2 文件 和 记录 | 1、是否正确实施并保持文件化的质量计划/类似文件以及确保产品质量相关过程有效运作和控制需要的文件？ | 工厂均按照程序文件、生产流程图、装配工艺过程卡片执行. | √ | |
| 2、是否编制并正确实施文件化的文件和资料控制程序？ | 《体系文件控制程序》内容符合要求, 基本上能按照程序要求实施,运行效果显著. | √ | ||
| a）文件发布前和更改是否由授权人员审批？ | 认证产品图样、工艺文件及公司程序文件,均有授权人签字, 提供了文件更改单,审批手续齐全. | √ | ||
| b）文件的更改和修订状态是否得到识别，防止作废文件非预期使用？ | 质量文件汇编版本号:A版,修订状态标识:0,均能得到识别. | √ | ||
| c）是否在使用处获得相应文件的有效版本？ | 技质部门使用程序文件、国家标准、检验文件均有现行有效版本. | √ | ||
| 3、是否编制并正确实施文件化的质量记录的标识、储存、保管和处理程序？ | 《质量记录控制程序》内容符合要求, 基本上能按照程序要求实施,运行效果显著. | √ | ||
| 4、质量记录是否规定了适当的保存期限并保存了有效期的记录？ | 公司规定的记录保存期限有2年、3年和长期。 | √ | ||
| 5、质量记录是否清晰、完整？ | 例行和确认检验记录、进货检验记录内容清晰,无随意划改等不良现象 | √ | ||
A-MG-03 审核日期： 2020 年 6 月 7 日 受审核部门：采购部 审核员：A
| 标准条款 | 审 核 内 容 | 审 核 记 录 | 审核结论 | |
| 是√ | 否× | |||
| 3 采购和进货检验 | 1、是否编制并正确实施文件化的关键元器件和材料的供应商选择、评定和日常管理的程序？ | 《采购与供方控制程序》内容符合要求, 基本上能按照程序要求实施,运行效果显著. | √ | |
| 2、是否按照文件要求对供应商进行选择，评定和日常管理，并保存对供应商选择和日常管理记录？ | 提供了供方日常管理记录。 | √ | ||
A-MG-03 审核日期： 2020 年 6月 7 日 受审核部门：生产部（含车间） 审核员：A
| 标准条款 | 审 核 内 容 | 审 核 记 录 | 审核结论 | |
| 是√ | 否× | |||
| 4 生产 过程 控制 和 过程 检验 | 1、是否编制并正确实施文件化的工艺作业指导书？ | 按作业指导书、工艺守则等文件实施产品生产 | √ | |
| 2、工作环境是否满足规定要求（对环境条件有要求时）？ | 车间内设有工作台, 周围照明度高,仓库环境良好,通风干燥. | √ | ||
| 3、是否对适宜的过程参数和产品特性进行监控（可行时）？ | 已按文件规定要求执行. | √ | ||
| 4、是否建立并保持了对生产设备进行维护保养的记录？ | 生产设备满足要求,工厂如若有发生重要设备,均依据维修保养计划对设备进行维护,并保存记录. | √ | ||
| 5、是否在生产的适当阶段对产品进行检验，确保产品及零部件与认证样品的一致性？ | 生产过程中有进行监控,产品按生产流程图、装配调整工艺守则进行监控,各工序均有填定记录,能确保产品及关键元器件和材料与型式试验报告一致. | √ | ||
| 7 不合格品 控制 | 1、是否正确实施并保持文件化的不合格品控制程序，其内容是否符合规定要求？ | 《不合格品控制程序》内容符合要求, 基本上能按照程序要求实施,运行效果显著. | √ | |
| 2、对不合格品的标识，隔离和处置以及采取的纠正和预防措施是否符合程序的规定？ | 生产车间已对区域进行划分,对不合格品的隔离区域及标识明确，不合格品处理方式文件中已进行了规定. | √ | ||
| 3、是否保存了重要部件或组件的返工记录及不合格品的处置记录？ | 工厂暂无不合格品发生. | √ | ||
A-MG-03 审核日期： 2020 年 6 月 7日 受审核部门：品质部 审核员：A
| 标准条款 | 审 核 内 容 | 审 核 记 录 | 审核结论 | |
| 是√ | 否× | |||
| 3.2 关键件控制 | 1、是否编制并正确实施文件化的关键元器件和材料检验/验证程序及定期确认检验的程序？ | 《进料检验规范》、《关键元器件和材料的定期确认检验控制程序》内容符合要求, 基本上能按照程序要求实施,运行效果显著. | √ | |
| 2、是否按照文件要求对供应商提供的产品进行检验和验证？记录是否完整有效？ | 认证产品材料的进货检验记录均按照检验文件规定的项目进行,记录信息有效. | √ | ||
| 3、当关键元器件和材料检验由供应商检验时，公司对供应商是否提出明确的检验要求？（不由供应商提供），是否保存供应商提供的合格证明及有关检验报告等？ | 供应商提供的材质报告与关键元器件和材料定期确认检验规程中要求的项目一致. | √ | ||
| 5 例行检验 和 确认检验 | 1、是否编制并正确实施文件化的例行检验和确认检验程序？ | 《例行检验与确认检验控制程序》内容符合要求, 基本上能按照程序要求实施,运行效果显著. | √ | |
| 2、例行检验和确认检验要求是否满足相应产品的认证实施规则要求？ | 《例行检验与确认检验控制程序》中要求的检验项目符合产品标准、实施规则要求. | √ | ||
| 3、是否已按相应的文件正确实施了例行检验和确认检验，并保存检验记录？ | 工厂按例行检验与确认检验控制程序要求执行, 保存了相应的记录. | √ | ||
| 6 检验 试验 仪器 设备 | 1、检验和试验仪器、设备是否与所要求的检验试验能力一致？ | 卡尺、万用表、耐压测试仪等检测设备的精度满足产品测试要求. | √ | |
| 2、是否制定检验试验仪器设备的操作规程并按规程准确操作，且是否已按运行检查规程对用于例行和确认检验的设备进行运行检查？ | 现场设备均有操作规程,操作人员能按操作规程进行操作,且用于例行检验和确认检验的耐压试验器运行检查项目符合要求,运行检查实施有效,保存了相应记录. | √ | ||
| 3、检验和试验设备是否定期校准或检定并可溯源到国际或国家基准？ | 卡尺等检测设备已由计量员定期送国家指定的计量检定部门检测;已提供 2020年度检验试验设备的周期校准或检定计划. | √ | ||
| 4、自行校准的检验和试验设备是否规定了校准方法、验收准则和校准周期？（为存在自行校准） | 无自行校准的检验、试验仪器设备. | √ | ||
| 5、检验和试验设备的校准状态是否能被使用及管理人员方便识别？ | 经检定合格的设备均贴有“合格证”标识,能被管理及使用设备人员方便识别. | √ | ||
| 6、是否保存了检验和试验设备的校准记录，并完整有效？ | 保存了所有经计量部门检定和校准的证书,且准确度等级、检定结论、检定日期等信息完整. | √ | ||
| 7、运行检查结果不能满足规定要求的是否追溯至已检产品，必要时重新检验？ | 运行检查规程中规定了对运行检查结果不满足的设备,视不满足程序,先进行评价,适用时追溯到已检的产品或出厂的产品. | √ | ||
| 8、是否规定了例行检验和确认检验设备功能失效时需采取的措施？是否保存了运行检查结果和调整措施记录？ | 文件中已对设备功能失效时需采取的措施进行了规定,工厂暂无此类情况发生. | √ | ||
不合格品
| 控制 | 1、是否正确实施并保持文件化的不合格品控制程序，其内容是否符合规定要求？ | 《不合格品控制程序》内容符合要求, 基本上能按照程序要求实施,运行效果显著. | √ | ||
| 2、对不合格品的标识，隔离和处置以及采取的纠正和预防措施是否符合程序的规定？ | 生产车间已对区域进行划分,对不合格品的隔离区域及标识明确，不合格品处理方式文件中已进行了规定. | √ | |||
| 3、是否保存了重要部件或组件的返工记录及不合格品的处置记录？ | 工厂暂无不合格品发生. | √ | |||
| 9认证产品的一致性 | 1、是否存在产品关键元器件和材料、内部结构等影响产品性能的变更？是否在认证产品变更实施前向认证机构申报并获得批准？ | 未发生铭牌上技术参数、关键件、结构、地址等不一致,询间质量负责人若发生变更如何处理,质量负责人回答向认证机构申请,允许后方可变更 | √ | ||
| 11 认证证书和标志使用情况检查 | 1、是否编制并正确实施文件化的认证标志的保管和使用控制程序？ | 《认证证书和认证标志管理控制程序》内容符合要求, 基本上能按照程序要求实施,运行效果显著. | √ | ||
| 2、认证标志的型式采用购买标准样式还是印刷在铭牌上？若采用标准规格标志是否保存购买或采用模制式和铭牌印刷是否有认证标志使用批准书？认证标志使用情况是否正常，有无保存使用的记录？ | 认证产品取证后采用标准规格加贴来使用,能提供标志使用空白表单,现场库存的产品已施加3C标志，并有使用记录。 | √ | |||
A-MG-03 审核日期： 2020 年 6月 7 日 受审核部门：仓 库 审核员：A
| 标准条款 | 审 核 内 容 | 审 核 记 录 | 审核结论 | |
| 是√ | 否× | |||
| 10 包装、 搬运 和 贮存 | 1、成品的包装和标志是否符合规定要求（包括所用材料是否符合规定的要求）？ | 公司认证产品包装采用泡沫及彩盒包裹,外包装用纸箱放制,标记符合标准要求. | √ | |
| 2、所采用的搬运方法是否适当，能防止产品的损坏或变质？ | 产品采用人工搬运,产品运输过程中也有防湿等措施,能确保产品的质量. | √ | ||
| 3、产品的贮存环境是否能保证产品符合规定标准要求？（必要时，防潮措施是否设置） | 仓库内材料分区不明确，标识不清楚。 | × | ||
Copyright © 2019-2026 51dongshi.net 版权所有
违法及侵权请联系：TEL:177 7030 7066 E-MAIL:11247931@qq.com 本站由北京市万商天勤律师事务所王兴未律师提供法律服务
