河南省知识产权交易市场建设与发展对策研究

科技管理研究Science and T echno l ogy M anage m ent R esearch

2010N o 17

收稿日期:2009-08-28,修回日期:2009-11-24

文章编号:

1000-7695(2010)07-0178-03

河南省知识产权交易市场建设与发展对策研究

常林朝1,2

,李 源

2

(11河南省生产力促进中心,河南郑州 450001;

21河南工业大学,河南郑州 450001)

摘要:通过对国内外知识产权交易市场相关理论研究和河南省知识产权交易情况进行调研,对河南省知识产权

市场存在法律地位不明确、交易制度落后、交易标的非标准化、监管主体缺位等问题进行分析,并就河南省知识产权交易市场建设与发展提出相关建议。关键词:知识产权交易市场;建设与发展

中图分类号:F713158 文献标识码:A

1 知识产权交易市场概述

我国的知识产权交易初始于技术市场,并在技术产权交易市场取得发展与突破。改革开放伊始,为解决计划经济下形成的/科技与经济两张皮0现象,促进科技与经济的结合。1984年审定并颁布了5技术转让条例6,提出/加速技术成果商品化,开放技术市场是科技改革的突破口0。随着改革的逐步深化和市场经济的发展,技术市场从无到有、从小到大迅速发展,各类商标、专利等知识产权的交易由少积多,从小到大,取得了巨大的进步。但是,实践证明,在技术市场把专利技术等知识产权作为一般的商品或者市场要素进行交易的安排难以获得成效,必须充分认识其本质特点,并设计出可与其他资产(包括资金等)进行对等交易的新机制促进技术与资本的高效结合。

为解决资本与技术嫁接、融合问题,1999年12月28日,作为全国第一家技术类知识产权交易所)))上海技术产权交易所诞生,它为含有知识产权的科技型中小企业股权、产权的投资、转让提供专业化服务。上海技术产权交易所运作十分成功,它有效地整合了资源、资本、技术、人才、等要素在市场内充分地融合,产生了巨大的经济效益和社会效益。在上海的带动下,技术类知识产权交易市场发展迅速,北京、广州、深圳、成都等地也纷纷成立自己的技术产权交易市场。截止2006年底,全国已有50多家技术产权交易机构在当地和科技主管部门的直接领导下建立起来。技术产权交易市场正发展成为超越原来技术市场并演化成为类似于国外柜台交易市场(俗称的三板市场)的创新资本市场。

随着各类技术市场、产权市场、技术产权交易市场的快速发展,我国已经初步形成了多层次的知识产权交易市场。但是部分产权交易机构也存在定位和服务对象不清,交易方式单一,知识产权价值评估难,成果转化率低,条块分割,缺乏统筹规划,保护和监管不到位等问题,严重影响和制约了产权交易市场功能作用的发挥。2007年12月6日,六部委印发了2007(3371)号文件5关于印发建立和完善知识产权交易市场指导意见的通知6,为规范知识产权交易市场发展,构建多层次知识产权交易市场提供了指导性意见。

2 河南省知识产权交易市场发展现状

经过多年发展,我省在知识产权创造、应用、保护和管理等方面,取得了显著成效,知识产权拥有数量和质量迈上

了新台阶。至2007年底,全省专利授权、注册商标、农业植物新品种、地理标志产品分别居全国第12位,第5位,第3位和第1位。我省知识产权交易市场建设得到很大程度的发展。2000年上海技术产权交易所分中心)))河南分中心成立。2002年,由河南省生产力促进中心、河南省产权交易中心和河南省科技投资总公司联合成立河南省技术产权交易所。交易所采取主管部门监管、股份制组建、公司制运作,并实行会员制的业务运营模式。主要从事组织代理科技成果、债权、物权、企业产(股)权、知识产权交易以及交易鉴证,技术合同登记等业务,并取得了一定的业绩。2003年河南专利技术转移孵化中心成立,这对加速知识产权成果的产业化,促进研发与市场的对接,加大科技成果的有效供给,提高研发活动的社会和经济效益有利。为进一步促进专利的交易与转化,2006年,国家专利技术(河南)展示交易中心成立,并相继设立了郑州、安阳、新乡、平顶山和南阳等五个省级知识产权展示交易分中心,初步形成覆盖全省的知识产权交易网络。这种为促进我省知识产权交易与转化的愿望是好的,但是其作为我省非营利性公益服务机构,知识产权交易相对于产权(股权)市场来说,属于协议交易且缺乏市场动力,交易相对清淡,市场情况不容乐观。

3 河南省知识产权交易市场发展存在问题及原因

311 缺乏系统高效的配套支持

知识产权交易市场要树立/公开、公平、公正、诚信0的形象,离不开的大力支持,各类知识产权交易市场的经营业绩与的支持力度是成正相关关系的。上海市技术类知识产权交易的火爆与上海市的大力支持是分不开,上海市在1998年6月颁布了/促进高新技术成果转化十0,明确规定了技术产权交易所是专业性技术产权交易市场,制定了5上海产权交易管理办法6和5上海市促进高新技术成果转让的若干规定6,并在其中规定/市辖国有、集体产权的交易必须在上海产权交易所和上海技术产权交易所进行0,从而促进了上海市的技术资本市场的发展。这些法规的出台,明确了知识产权交易市场的法律地位,规范了知识产权交易行为,从而促进了当地技术资本市场的发展。而我省在知识产权交易配套法律法规建设方面滞后于社会发展建设客观需要,很多还是停留在口头支持阶段,这是造成目前河南省技术产权交易市场业绩不佳的主要原因之一。

312交易制度落后,交易标的非标准化

知识产权交易的对象主要包含专利权、技术秘密、著作权及有关权、商标专用权、名称标记权、集成电路布图设计专有权、植物新品种等各类知识产权,还包括知识产权股权、知识产权衍生债权以及知识产权为核心的相关共生资产产权等品种。1998年发布了1998年10号文,把拆细交易和非上市公司权证交易视为/场外非法股票交易0做出明令禁止,对地方性产权交易市场做出了/不得拆细、不得连续、不得标准化0的规定。因此,目前河南省技术产权交易市场中的交易多是以非证券化的实物型产权为标的,交易产品是非标准化的,交易制度主要是谈判和拍卖等竞价交易方式。买卖双方必须通过面对面地谈判才有成交的可能性,从而使得交易所只能采用/信息服务、撮合成交0的业务模式。技术产权交易市场虽然聚集了大量的项目,但是由于成交率低,流动性差,只有少量投资者参与交易,产权交易获得的回报很低,其积极性受到很大挫伤,经营难以持续。

313监管主体缺位

完善的监管是保证知识产权交易市场规范化运作的基础。由于在我省的技术产权交易市场,大多是中小科技型企业,规模小,风险大,流动性强,相应的监管难度也就加大。监管主体既需要制定优厚的条件以利于中小企业融资,又需要建立相应的监管体系,以保护投资者的利益。目前,只有上海技术产权交易所具在市/国资办0体系内设立产权交易管理办公室,作为产权交易和技术产权市场的专门监管机构,其他知识产权交易组织还未设立监管机构对知识产权交易市场进行监管,普遍存在着监管主体缺位现象。因为我省目前没有相应的法律法规,监管主体的缺位就不可避免。

314中介服务机构,专业人才缺乏

开展规范化的交易是知识产权交易市场的共同特征,市场内一般都需要专事知识产权合法认定的律师事务所,专事无形资产评估的评估事务所。此外还有大量的代理商和其他专业的服务组织,如为项目方和投资方进行投融资策划的投资银行,为项目提供融资和资金管理的银行,提供融资担保的交易商,提供保险、拍卖、广告策划等服务的专业机构。而目前,我省这些中介服务机构还有待于培养、规范。

为了使知识产权市场化的模式能够有效运转,除了需要有关部门、社会各界的参与外,还迫切需要既懂科技、又懂市场,并具有知识产权法律知识的经纪人,即知识产权经纪人。2008年12月5河南省知识产权战略纲要6明确提出,要加快知识产权人才的培养,优化知识产权人才的发展环境:实施省/百千万知识产权人才工程0,促进知识产权培训工作经常化、制度化。但是目前,我省在知识产权人才培养方面,在河南省82所高校中,目前仅郑州大学等极少数院校设置了知识产权教学与研究机构,开设知识产权课程的高校也不多。

315资源整合机制缺乏,市场配置能力较弱

我省的知识产权交易机构主要包括河南省技术产权交易所、国家专利技术(河南)展示交易中心。机构规模比较小,向周边辐射的力度有限,主要为本地的项目方与投资方服务,缺乏横向沟通,未能实现资源共享。而且知识产权交易的规则都是各机构根据本身的实际情况制订的,规则之间差别较大,项目往往徘徊在诸多的规则之间,从而影响了知识产权交易机构资源整合的力度,技术资源的市场化配置效率较低。

4解决河南省知识产权交易市场问题的对策

411加强立法,确定知识产权交易市场法律地位

河南省应该制定地方性法律法规,从立法上明确知识产权交易市场的法律地位,知识产权类的企业股权交易活动必须在知识产权交易机构提供的场所进行交易;对知识产权交易主体及其交易活动进行规范;明确知识产权交易市场的职责及设立条件(为知识产权交易提供场所设施;组织知识产权交易活动,维护交易秩序;提供和发布知识产权交易信息;赋予的其他职责);明确知识产权交易市场的监管以及知识产权交易相关优待、优惠(对经认定的高新技术成果,给予融资担保)等。规范河南省知识产权交易,明确知识产权交易市场作为资本市场有益补充的权益性市场,从而促进河南省知识产权交易市场的创新与发展。

412拓展融资模式,丰富交易品种

目前,我省知识产权交易市场交易对象主要是科技型中小企业的产权,而这些企业又基本上都是有限责任公司和股份有限公司,其产权凭证是股权、股票或股权证,技术产权交易所只有以股权交易为其主要交易形式,才能为企业的技术产权交易提供一套有效的价格形成机制、信息传导机制和交易保障机制。因此,我省知识产权交易市场进一步发展的关键,在于大量非证券化的实物型技术类知识产权转化为证券化的标准型技术产权,也就是技术类知识产权交易的证券化。

413进行制度创新,引入做市商和保荐人制度

引入做市商制度和保荐人制度。由于我省技术产权交易市场是一个非公开的权益性资本市场,再加上在这个市场融资的大都是些处于初创期的科技型企业,大部分企业产权流动性不高。通过引入做市商制度不断地双向报价不仅能够维持交易的连续性,并且做市商制度也有利于抑制市场股票价格过度波动,有稳定市场的作用。引入保荐人制度。主要为企业募资提供专业的融资顾问服务,保荐人一般由主流创业投资机构、财务顾问公司、证券商、咨询机构、外资机构担任。保荐人须具备一定的资质要求:如较好的市场声誉、一定数量的从业人员、一定数量的成功案例等、保荐人资格由交易所或管理部门认证并颁发证书。保荐人制度有利于对企业的监管,从而降低市场风险,有利于维护投资者的利益。414加强专业人才培养及资格认定工作

为推动我省知识产权转移和知识产权项目的转化,应大力支持省内高校开设/知识产权经纪专业0,专门培养既懂知识产权、又懂管理经营和市场的高素质的知识产权经纪专业人才,支持有条件高校设立知识产权学科硕士、博士学位授权点,重点培养精通国际国内知识产权规则的高级人才。同时应该强化知识产权经纪人规范管理,制定和完善从业人员持证上岗制度和机构资质认证制度,成立知识产权经纪事务所,由有关管理部门对从业人员资格进行考核和资质认定。

415加强知识产权交易市场的监管

目前,我省知识产权交易市场缺乏市场监管主体,河南省技术产权交易市场是经省同意,省科技厅和省财政厅联合批准,由河南省生产力促进中心、河南省产权交易中心、河南省科技投资总公司和郑州利隆物贸有限公司共同投资并实行公司化运作的模式。交易所采取主管部门监管,金(下转第155页)

179聂会平等:人力资源柔性与匹配关系的辩识

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作者简介:聂会平(1973-),湖北云梦人,武汉理工大学管理学院博士生,湖南文理学院副教授,研究方向为人力资源开发与管理。

(本文责编:熊俊)

(上接第179页)

融监管部门并不参与其中,这就造成了产权交易、金融约束市场流动性的现象,制约我省知识产权市场的发展,我省应改革现行的监管格局。借鉴上海技术产权交易所较为完善的监管,结合我省目前知识产权交易需求状况,建议建立由我省监管部门牵头,财政、工商、知识产权局、国资委、证监局等有关部门参加的指导委员会,建立联合监管机制,依法建立和完善重大知识产权交易活动的审查制度,确保知识产权交易市场在/三公0原则下规范运行。

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作者简介:常林朝(1965-),男,河南林州人,河南工业大学管理学院硕士研究生导师,博士,河南省生产力促进中心主任兼河南省科技发展研究所所长,研究员,研究方向为科技与管理;李源(1981-),男,河南原阳人,管理学院07级技术经济管理专业硕士研究生。

(本文责编:熊俊)

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