2017年上半年吉林省证券从业资格考试：证券服务机构试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。

A．5%

B．10%

C．30%

D．50%

2.申请保荐机构资格的证券公司，其保荐业务团队中最近3年从事保荐相关业务的人员不得少于（）人。

A．20

B．25

C．159

D．30

3.证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每__发布一次基金份额参考净值，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。

A．15秒

B．30秒

C．1分钟

D．3分钟

4.我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于（）。

A．建设国债

B．特种国债

C．赤字国债

D．战争国债

5. 封闭式基金至少每周公告（）次资产净值和份额净值。

A．1

B．2

C．3

D．5

6. 根据行业生命周期，在下列四个行业中投资者应选择__。

A．遗传工程行业进行投资

B．医疗服务行业进行投资

C．超级市场行业进行投资

D．采矿行业进行投资

7. 商业银行申请基金托管人资格，必须经__审查批准。

A．中国证券业协会

B．中国银监会

C．财政部

D．中国

8. 石油行业的市场结构属于__

A．完全竞争

B．不完全竞争

C．寡头垄断

D．完全垄断

9. 进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的__协商设定保证金或保证券。

A．信用状况

B．交易记录

C．资金实力

D．交易规模

10. 某公司今年每股股息为0.8元，预期今后每年股息将以10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为2%，市场组合收益为10%，公司股票的β值为1.2，那么该公司当前的合理价格为__元。

A．5

B．10

C．15

D．50

11. 金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（）。

A．有资产的结算制度

B．无资产的结算制度

C．无负债的结算制度

D．有负债的结算制度

12. 针对基金绩效的长期衡量通常将考察期设定在__年(含)以上。

A．2

B．3

C．4

D．5

13. 境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常__。

A．要求对公司的所有资产和负债进行评估

B．对所有者权益进行评估

C．仅对公司的无形资产进行评估

D．仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估

14. __是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务的国债。

A．实物国债

B．记账式的国债

C．储蓄国债

D．凭证式国债

15. __主要依靠技术进步、新产品推出及更优质的服务，从而使其经常呈现出增长形态。

A．增长型行业

B．周期型行业

C．防守型行业

D．投资型行业

16. 小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比__。

A．更低

B．更高

C．一样

D．不确定

17. 赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时__。

A．无条件出售给发行人的1张美式卖权

B．无条件向发行人购买的1张美式买权

C．无条件出售给发行人的1张美式买权

D．无条件向发行人购买的1张美式卖权

18. 由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是__。

A．龙债券

B．外国债券

C．欧洲债券

D．亚洲债券

19. 下列关于股票股息说法错误的是__。

A．股票股息可以来自公司的新发股票或库存股票

B．股票股息实际上是将公司当年收益资本化

C．股票股息只是股东权益账户中不同项目之间的转移

D．发放股票股息会带来公司资产和股东权益的减少，而负债保持不变

20. 开放式基金是指__。

A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金

B．依据基金公司章程设立，在法律上具有法人地位的股份投资公司

C．基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金

D．基金份额总额固定，基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申购或者赎回的基金

21. 下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是__。

A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易

B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易

C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

22. 在个别资本成本的计算中，不用考虑筹资费用影响的是__。

A．长期借款成本

B．债券成本

C．保留盈余成本

D．普通股成本

23. 某投资者以每股30元的价格买入甲公司股票，持有一年，分得现金股利1.5元，则股利收益率是__。

A．3%

B．4%

C．5%

D．6%

24. 下列不是按会计准则编制的是__

A．将公司投资于其他公司所得收益计作公司资本公积金的来源

B．报表数据未按通货膨胀或物价水平调整

C．非流动资产的余额，是按历史成本减折旧或摊销计算的

D．无形资产摊销和开办费摊销基本上是估计的，但这种估计未必正确

25. __主要依靠技术进步、新产品推出及更优质的服务，从而使其经常呈现出增长形态。

A．增长型行业

B．周期型行业

C．防守型行业

D．投资型行业

26.长期资本是指合同规定偿还期超过__年的资本或未定偿还期的资本。

A．1

B．2

C．3

D．5

27.下列对指数基金的认识正确的是__。

A．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少

B．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险

C．对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具

D．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种

28.下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是__。

A．双方权利义务和风险提示

B．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容

C．证券公司禁止营业部从事的业务内容

D．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名

29.技术分析流派对证券价格波动原因的解释是__。

A．对价格与价值间偏离的调整

B．对市场心理平衡状态偏离的调整

C．对价格与所反映信息内容偏离的调整

D．对市场供求与均衡状态偏离的调整

30. 上市公司______应当对______编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。__

A．监事会；董事会

B．董事会；监事会

C．董事会；高级管理人员

D．监事会；高级管理人员

31. 20世纪80年代以来，__的数量和规模增加幅度最大，目前已成为证券投资基金中的主流产品。

A．公司型基金

B．契约型基金

C．开放式基金

D．封闭式基金

32. 向原股东配股时，公司一次配股发行股份总数，原则上应不超过本次配股前股本总额的__。

A．20%

B．30%

C．40%

D．50%

33. 申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币__万元。

A．1000

B．2000

C．3000

D．5000

34. 国内第一只契约型开放式证券投资基金是（）。

A．基金金泰

B．基金开元

C．华安创新证券投资基金

D．南方稳健发展证券投资基金

35. 中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在________亿元人民币以上，待偿期限在________年以上的债券。__

A．30；1

B．30；3

C．50；1

D．50；3

36. 证券公司按照国家规定，不可以__证券类金融产品。

A．发行

B．交易

C．委托他人代为买卖

D．销售

37. 关于并购重组委会议中的表决权的行使，下列说法错误的是（）。

A．并购重组委会议表决采取无记名投票方式

B．表决票设同意票和反对票，并购重组委委员不得弃权

C．表决投票时同意票数达到3票为通过，同意票数未达到3票为未通过

D．并购重组委委员在投票时应当在表决票上说明理由

38. 在资本市场上占有重要地位的国债是__。

A．短期国债

B．国库券

C．长期国债

D．无期限国债

39. 经证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务不包括__。

A．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

B．证券承销与保荐

C．证券资产管理

D．借用客户资金进行证券买卖

40. __是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。

A．邮寄服务

B．自动传真、电子信箱与手机短信

C．“一对一”专人服务

D．座谈会

41. 《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（）进行申报。

A．席位

B．交易所

C．资金账户

D．证券账户

42. 机构投资者买卖基金的税收不包括（）。

A．

B．营业税

C．印花税

D．所得税

43. 回售条款相当于债券持有人__。

A．五条件出售给发行人的一张美式卖权

B．同时持有发行人出售的一张美式卖权

C．五条件向发行人购买的一张美式买权

D．五条件出售给发行人的一张美式买权

44. 只有当证券投资的名义收益率__时，投资者才有实际收益。

A．小于通货膨胀率

B．大于通货膨胀率

C．等于通货膨胀率

D．不等于通货膨胀率

45. 我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起施行的__中。

A．《证券投资基金信息披露指引》

B．《基金合同的内容与格式》

C．《基金信息披露管理办法》

D．《证券投资基金法》

46. 在进行证券投资技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是__。

A．市场行为涵盖一切信息

B．证券价格沿趋势移动

C．历史会重演

D．投资者都是理性的

47. （）在核算时并不直接计人费用类科目，而是反映在相对应的证券投资成本中。

A．基金管理费

B．基金交易费

C．基金托管费

D．基金运作费

48. 基金管理公司董事人数不得少于董事会人数的__。

A．1/3

B．1/2

C．2/3

D．3/4

49. 证券公司的证券自营账户应当自开户之日起__内向中报证券交易所备案。

A．2个交易

B．3个交易日

C．4个交易日

D．5个交易日

50. 采用__的股权登记与网上定价或网上竞价发行方式的股权登记相同。

A．认购证发行方式

B．与储蓄存款挂钩发行方式

C．市值配售发行方式

D．网下发行方式