安监总厅管一[2011]177号 [评分 办法]露天矿山安全生产标准化考评表

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◊遵守法律法规与其他要求；◊持续改进。

◊显著位置张贴；◊作为员工岗前培训及再教育的内容；

2、75%-90%（5分）

3、60%-75%（3分）

4、60%以下（0分）

◊人力资源；◊财力资源；◊物力资源；◊技术资源。

◊管理评审的结果；◊风险评价的结果；◊以往安全生产的绩效；◊标准化系统评价的结果；◊法律法规与其他要求。

2、75%-90%（2分）

3、60%-75%（1分）

4、60%以下（0分）

2、75%-90%（3分）

3、60%-75%（1分）

4、60%以下（0分）

2、75%-90%（3分）

3、60%-75%（1分）

4、60%以下（0分

◊法律；◊行规；◊地方法规；◊部门规章；◊国家和行业标准；◊规范性文件及其他要求。

◊需求识别方法行之有效；◊需求识别所需资源（人员、资金）保障充分；◊需求识别涉及所有部门与员工。

◊与企业安全生产相关的安全生产法律法规与其他要求均已列入清单；◊所获取的安全生产法律法规与其他要求均为现行有效的版本；◊需求响应及时。

2、75%-90%（3分）

3、60%-75%（1分）

4、60%以下（0分）

2、75%-90%（3分）

3、60%-75%（1分）

4、60%以下（0分

◊将其规定融入安全生产责任制与规章制度；◊将其规定融入作业指导书或安全操作规程；◊将其规定写入员工安全培训教材；◊将其规定融入安全生产活动中。

2、一般（4分）

3、差（0分）

2、75%-90%（3分）

3、60%-75%（1分）

4、60%以下（0分）

2、75%-90%（2分）

3、60%-75%（1分）

4、60%以下（0分

◊按规定定期评审；◊及时获取新的安全生产法律法规与其他要求，并更新清单；◊更新后的安全生产法律法规与其他要求得到及时融入；◊所有受影响的员工得到及时培训。

2、部分（2分）

3、否（0分）

2、75%-90%（2分）

3、60%-75%（1分）

4、60%以下（0分）

◊建立、健全安全生产责任制；◊组织制定安全生产规章制度和操作规程；◊保证安全生产投入的有效实施；◊督促、检查安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；◊组织制定生产安全事故应急预案，并定期组织演练；◊及时、如实报告生产安全事故；◊组织制定安全生产方针与目标；◊主持召开安全生产委员会或安全生产领导机构会议，讨论安全生产问题；◊定期听取员工对安全生产工作的意见和建议；◊每年至少组织开展1次标准化系统的管理评审；◊组织开展企业安全文化创建活动，并公开展示对履；◊行安全生产职责的承诺定期向职代会或员工代表大会汇报安全生产工作情况。

2、75%-90%（2分）

3、60%-75%（1分）

4、60%以下（0分）

2、部分（3分）

3、否（0分）

2、部分（3分）

3、否（0分）

◊至少每季度考核1次；◊要针对部门与人员的职责逐项进行量化考核；◊考核结果要与风险抵押或安全奖惩等挂钩；◊考核过程认真细致；◊考核结果客观公正；◊针对考核发现的问题要提出纠正和预防措施。

◊员工代表；◊安全员；◊急救员；◊事故调查人员；◊法律法规需增加的职位；◊与风险及其评估相关的职位。

2、部分（3分）

3、否（0分）

◊至少每季度召开1次会议；◊及时传达、学习上级有关安全生产的规定和文件；◊会议就讨论的重大安全生产问题形成决议；◊检查和监督会议决议的落实情况；◊定期组织成员进行现场安全生产检查；◊听取并讨论员工对安全生产工作的意见和建议。

2、一般（4分）

3、差（0分）

2、部分（3分）

3、否（0分）

◊任务分析；◊定期安全学习与培训活动；◊安全操作规程修订；◊安全操作训练；◊与有关部门沟通安全生产事项；◊风险评价；◊安全合理化建议活动；◊变化管理的讨论；◊安全认可和奖励活动；◊参与安全问题的调查。

2、75%－90%（3分）

3、60%－75%（1分）

4、60%以下（0分）

2、75%－90%（4分）

3、60%－75%（2分）

4、60%以下（0分）

◊责任部门与人员确定；◊职责明确；◊渠道畅通；◊收集频率确定；◊反馈及时。

◊为保证员工参与的效果，事先对员工进行针对性的培训；◊为员工参与提供必要条件；◊员工在活动中所提意见和建议得到积极响应；◊员工参与的记录完整；◊员工参与的积极性高。

2、一般（2分）

3、差（0分）

◊管理评审报告；◊事故、事件的相关记录；◊风险评价信息；◊培训记录；◊标准化系统评估报告；◊安全检查与绩效测量记录；◊健康监护记录；◊安全生产会议记录；◊安全活动记录；◊法定检测记录；◊许可文件；◊应急管理记录；◊纠正与预防行动记录；◊承包商和供应商信息；◊安全设备、设施和装置的维护和校验记录；◊技术资料、图纸。

◊安全生产检查制度；◊安全例会制度；◊安全教育培训制度；◊重大危险源监控制度；◊隐患排查治理制度；◊危险物品管理制度；◊应急管理制度；◊职业危害防治管理制度；◊安全生产费用提取与使用制度；◊特种作业管理制度；◊事故和事件管理制度；◊设备设施安全管理制度；◊安全生产档案管理制度；◊安全生产奖惩制度。

2、一般（2分）

3、差（0分）

◊文件需求响应及时；◊文件产生的流程畅通；◊文件层次结构清晰、合理；◊文件内容精练、正确；◊不同文件的规定协调一致，无冲突或矛盾；◊文件分发充分；◊文件培训充分。

◊主索引表；◊制定时间；◊版本；◊解释权；◊批准；◊变化与废止；◊存储媒介；◊保存期限；◊外部文件；◊可获取性。

◊有明确的联系对象；◊有负责联系的责任部门与责任人员；◊有外部联系记录。

2、75%：90%（2分）

3、60%－75%（1分）

4、60%以下（0分）

2、75%：90%（2分）

3、60%－75%（1分）4、60%以下（0分）

2、75%：90%（2分）

3、60%－75%（1分）

4、60%以下（0分）

◊联系对象识别充分；◊联系时机恰当；◊投诉响应及时；◊外部联系记录齐全。

◊管理者、员工对沟通机制的信心；◊及时、有效地处理员工反映的安全问题。

◊以公平的方式评审提出的各项建议；◊员工对建议机制的信心；◊有效地发现并处理问题。

◊理解沟通的目的；◊理解沟通的内容并作出积极反应；◊掌握投诉与沟通程序；◊对投诉信息反馈的满意度。

◊监测与检测记录；◊以前评审的跟踪结果；◊影响标准化系统的变化；◊纠正与预防措施制定及实施有效性；◊事故统计分析；◊员工和相关方意见和建议；◊目标和指标完成情况；◊标准化系统覆盖范围的充分性；◊标准化系统评估报告；◊实施标准化系统的资源（人、财、物、技术）的保障情况；◊持续风险识别结果。

◊标准化系统运行的总体评价；◊基于问题的改进措施；◊资源需求；◊损失预防措施和风险缓减计划。

◊评审频次符合制度要求；◊所有问题已闭环；◊每次评审企业主要负责人参加，并形成报告或纪要。

◊方针；◊风险降低；◊目标和指标；◊标准化系统评价；◊监测和数据分析；◊纠正与预防措施；◊现场人员能力。

◊相关资质；◊安全管理制度；◊遵守安全生产法律法规与其他要求的能力；◊安全绩效。

◊操作规程；◊紧急处置程序；◊事故、事件报告程序；◊员工安全、健康责任；◊与任务相关风险；◊法律法规要求；◊防护设施与个体用品要求；◊许可要求。

2、75%-90%（2分）

3、60%-75%（1分）

4、60%以下（0分）

◊严格按规定或计划进行；◊针对检查发现的问题，与供应商、承包商充分沟通；◊检查记录经供应商、承包商相关人员签字确认；◊对问题整改结果进行跟踪复核。

2、一般（3分）

3、差（0分）

2、75%-90%（3分）

3、60%-75%（1分）

4、60%以下（0分）

◊积极参加企业组织的各项安全生产活动；◊主动配合企业的安全生产监督检查；◊注重从业人员安全培训；◊按规定开展安全检查与隐患排查；◊认真整改自查和督查发现的各类安全生产隐患；◊及时通报或沟通重大安全生产事项。

2、部分（3分）

3、否（0分）

2、75%-90%（3分）

3、60%-75%（1分）

4、60%以下（0分）

2、部分（3分）

3、否（0分）

2、一般（4分）

3、差（0分）

2、一般（4分）

3、差（0分）

2、一般（2分）

3、差（0分）

2、一般（1分）

3、差（0分）

2、一般（1分）

3、差（0分）

2、75%-90%（2分）

3、60%-75%（1分）

4、60%以下（0分）

2、部分（3分）

3、否（0分）

2、部分（1分）

3、否（0分）

2、部分（1分）

3、否（0分）

2、部分（1分）

3、否（0分）

2、部分（1分）

3、否（0分）

2、部分（1分）

3、否（0分）

◊工程控制措施；◊管理控制措施；◊个体防护措施。

◊周边环境风险评价；◊关键设备风险评价；◊重要设施风险评价；◊重要场所风险评价；◊主要作业过程风险评价；◊职业卫生风险评价。

◊周边环境；◊关键设备；◊重要设施；◊重要场所；◊主要作业过程；◊职业卫生。

◊粉尘；◊高温与低温；◊振动与噪声；◊辐射；◊毒物；◊生物危害；◊其他。

◊滑坡；◊泥石流；◊火灾；◊意外爆炸水灾；

2、75%-90%（3分）

3、60%-75%（1分）

4、60%以下（0分）

◊地下水；◊地表水；◊降雨及融雪。

◊矿岩性质；◊结构面与软岩夹层；◊水文地质条件与雨水冲刷；◊支护与加固；◊爆破震动等。

◊穿孔机械；◊铲装机械；◊运输机械；◊排土机械；◊破碎机械；◊排水机械；◊压风机械；◊支护机械。

◊燃料油；◊爆破器材；◊锅炉。

◊周边环境可能的影响因素均已识别与评价，如滑坡、泥石流、洪水、其他矿山爆破等；◊可能的重大危险源均已识别与评价，如排土场、爆破器材库、油库、锅炉房等；◊相关风险识别与评价的信息更新及时。

2、一般（3分）

3、差（0分）

2、一般（3分）

3、差（0分）

2、一般（3分）

3、差（0分）

2、一般（3分）

3、差（0分）

2、一般（3分）

3、差（0分）

2、75%-90%（2分）

3、60%-75%（1分）

4、60%以下（0分）

◊主要作业内容；◊作业过程可能的危险有害因素；◊作业程序；◊作业过程的安全注意事项；◊紧急情况下的现场应急处置措施。

2、75%-90%（2分）

3、60%-75%（1分

4、60%以下（0分）

2、75%-90%（2分）

3、60%-75%（1分

4、60%以下（0分）

2、75%-90%（2分）

3、60%-75%（1分

4、60%以下（0分）

◊作业风险已识别；◊已办理作业许可证；◊参与作业的人员已讨论作业风险及其控制措施。

◊简明扼要；◊步骤清楚、完整；◊危险源辨识全面；◊关键步骤确定准确；◊安全措施齐全。

◊在观察的同时辨识危险源和评估风险；◊及时指出观察中发现的可能导致损失的行为；◊了解员工的工作习惯；◊检查现有的工作方法与制度；◊跟踪当前培训效果。

◊许可作业的范围认定准确；◊作业风险识别正确、全面；◊许可审批程序明确、执行严格；◊作业前的检查确认充分；◊许可作业的现场应急处置措施具体、可行；◊许可作业范围的评审、更新及时；◊作业前的技术交底充分；◊作业前参与作业的人员对作业方案进行充分讨论，必要时，予以补充完善。

◊企业的安全生产方针；◊岗位安全操作规程；◊现场应急处置程序；◊工作场所特定的安全要求；◊事故、事件报告程序；◊岗位职责；◊岗位特定风险；◊相关的法律法规要求；◊个体防护用品配备和使用。

2、75%-90%（2分）

3、60%-75%（1分）

4、60%以下（0分）

2、75%-90%（2分）

3、60%-75%（1分

4、60%以下（0分）

◊师资；◊场地；◊时间；◊经费。

2、一般（4分）

3、差（0分）

◊培训目标；◊培训大纲；◊培训教材；◊培训时间；◊培训内容；◊培训教师；◊培训方式；◊考核方式。

◊事故调查分析技术；◊危险源辨识、风险评价和风险控制技术；◊沟通技巧；◊检查、审核技术；◊法律依从性管理；◊应急管理；◊职业卫生管理；◊变化管理。

◊工作中潜在的风险；◊事故预防及应急响应中的职责；◊偏离制度可能的后果；◊操作程序与作业指导书。

◊员工的需求；◊领导的要求；◊变化管理的要求；◊特定岗位的能力要求；◊法律法规与其他要求的相关规定；◊事故、事件信息；◊风险评价结果；◊培训适宜性评估结果。

◊培训对象；◊培训时间；◊培训组织管理；◊培训内容；◊培训师资；◊能力测试方式；◊培训经费；◊培训效果评估方式。

◊主要负责人安全资格培训时间不少于48学时；◊安全生产管理人员安全资格培训时间不少于48学时；◊主要负责人每年再培训时间不少于16学时；◊安全管理人员每年再培训时间不少于16学时；◊新上岗从业人员安全培训时间不少于72学时；◊从业人员每年接受再培训的时间不少于20学时。

◊学员反馈；◊绩效改善；◊管理层反馈；◊测试结果分析；◊现场应用能力。

◊针对岗位进行；◊考虑安全生产法律法规与其他要求的相关规定；◊关注高风险的作业活动；◊听取员工和管理层的意见和建议；◊考虑承包商员工的培训需求。

◊培训计划执行率100%；◊培训目标完成率100%；◊得到80%以上学员的肯定；◊得到80%以上管理层的肯定；◊得到承包商的认同。

◊审核设计单位资质的要求；◊审核设计文件（图纸）的要求；◊负责设计管理的部门、人员及其职责；◊要求设计单位（人员）进行技术交底的规定；◊保存相关设计文件（图纸）的规定。

◊地形地质图；◊采剥工程年末图；◊防排水系统及排水设备布置图。

◊项目预期的功能要求；◊法律法规与其他要求；◊安全、健康要求；◊保持相关记录。

2、较少（2分）

3、否（4分）

◊采矿工艺适合地质条件；◊考虑特殊灾害的影响；◊设备、设施之间相互匹配，并满足工序要求；◊各工序之间相互匹配，并满足生产要求；◊开采顺序和方式适应开采现状；◊开采范围在采矿许可证划定的范围内。

2、75%-90%（3分）

3、60%-75%（1分）

4、60%以下（0分）

2、75%-90%（3分）

3、60%-75%（1分）

4、60%以下（0分）

2、75%-90%（3分）

3、60%-75%（1分）

4、60%以下（0分）

2、75%-90%（3分）

3、60%-75%（1分）

4、60%以下（0分）

2、75%-90%（2分）

3、60%-75%（1分）

4、60%以下（0分）

◊运行记录齐全；◊执行的效率和效力达到100%；◊制度规定满足采矿工艺安全管理的要求。

◊人行通道符合安全规程的规定；◊采剥比例符合设计及工艺要求；◊采矿工程设施满足设备安全运行的要求；◊凿岩、爆破、铲装、运输能力相互匹配。

2、75%-90%（2分）

3、60%-75%（1分）

4、60%以下（0分）

2、75%-90%（2分）

3、60%-75%（1分）

4、60%以下（0分）

2、75%-90%（2分）

3、60%-75%（1分）

4、60%以下（0分）

2、75%-90%（2分）

3、60%-75%（1分）

4、60%以下（0分）

◊周围修筑截洪和排水设施；◊场内平台设置坡度满足要求；◊渗流通道畅通；◊场内外截洪沟畅通；◊及时了解气象和水文信息。

◊矿区及其附近地表水流系统和汇水面积；◊河流沟渠汇水情况；◊疏水能力；◊积水区和水利工程情况；◊当地降雨量；◊历年最高洪水位。

2、部分（1分）

3、否（0分）

◊主要建构筑物；◊主要采掘和机电设备；◊主要供配电设施；◊防护用品仓库；◊爆破器材库；◊液化石油气站和油库。

◊运输线路条件符合运输设备安全运行要求；◊运输设备的配备满足生产规模要求；◊运输设备检测检验合格。

◊满足设计供电能力；◊设备、设施处于安全状态；◊线路敷设符合安全规程要求。

◊设备能力满足生产要求；◊堆排顺序和参数符合设计要求；◊灾害（滚石、滑坡、泥石流）防治措施充分、有效；◊用余推力法计算的安全系数大于1.15。

◊排水设备、设施能力满足排水要求；◊露天采场的总出入沟、平硐口、排水井口和工业场地有妥善的防洪措施。

◊消防设备、设施和管网符合要求；◊消防通道畅通。

◊人员；◊机构；◊制度文件系统；◊法律法规与其他要求；◊开采技术条件；◊生产作业过程；◊设备设施；◊相关方。

◊工艺安全要求；◊机械和电气设备安全；◊监测、监控措施；◊人员安全培训要求；◊应急管理要求；◊文件资料控制要求。

◊危险源；◊风险及其分级；◊风险监测措施；◊风险控制措施。

◊工程安全检查；◊采取适当的安全健康控制措施；◊更新应急处理程序；◊更新培训要求；◊对受影响的员工进行针对性的培训；◊制定或更新作业指导书、程序、规定；◊强制性检测检验与取证要求；◊更新风险信息。

2、75%－90%（2分）

3、60%－75%（1分）

4、60%以下（0分）

2、75%－90%（2分）

3、60%－75%（1分）4、60%以下（0分）

◊履行风险识别与评价程序；◊更新风险控制措施；◊有针对性地培训受影响人员；◊调整应急管理工作；◊开展使用前检查验收；◊保存相关文件资料归档。

◊采购过程；◊安装（建设）过程；◊调试过程；◊验收过程；◊使用、维护过程；◊报废过程。

◊对设备操作人员的要求；◊维护、检验、测试及试验要求；◊报废要求；◊技术资料、图纸和记录管理要求。

2、75%-90%（3分）

3、60%-75%（1分）

4、60%以下（0分）

2、75%-90%（2分）

3、60%-75%（1分）

4、60%以下（0分）

2、75%-90%（2分）

3、60%-75%（1分）

4、60%以下（0分）

◊操作规程；◊紧急处置程序；◊与任务相关风险；◊防护设施与个体防护用品要求。

◊操作、维护规程；◊技术资料和图纸；◊风险评价信息；◊操作、维护、检修和检验、测试记录。

◊操作、维护、管理人员职责明确；◊操作、维护规程齐全，程序和要求明确、具体；◊操作、维护人员培训充分；◊点检、维修及时、有效；◊危险部位的防护措施齐全、有效风险评价信息充分、准确；◊操作、维护记录规范、完整。

◊责任部门与责任人员；◊维护程序；◊维护要求；◊维护记录。

◊穿孔设备；◊铲装设备；◊运输设备；◊排土设备；◊电气设备；◊排水设备；◊照明设施；◊仪器仪表；◊防雷设施；◊备用设备。

◊穿孔设备；◊铲装设备；◊运输设备；◊排土设备；◊电气设备；◊排水设备；◊照明设施；◊仪器仪表；◊防雷设施；◊备用设备。

2、75%-90%（2分）

3、60%-75%（1分）

4、60%以下（0分）

◊设备可能的故障类型识别充分；◊针对可能的故障类型制定的预防性维护计划合理、可行；◊内、外部维护资源（人员、装备、备件）满足可能的故障；◊要求；◊危险性较大的维护作业有可靠的维护工作方案；◊在维护设备的同时对相关的安全防护装置也进行维护；◊维护记录完整、清晰

◊作业环境管理制度；◊安全警示标志管理制度。

2、部分（1分）

3、否（0分）

2、75%-90%（2分）

3、60%-75%（1分）

4、60%以下（0分）

2、75%-90%（2分）

3、60%-75%（1分）

4、60%以下（0分）

2、75%-90%（2分）

3、60%-75%（1分）4、60%以下（0分）

◊围栏可靠或标志醒目；◊边界上2m范围内，无可能危及人员安全的植物和不稳固的矿岩等；◊边界上覆盖的松散岩土层处于稳定状态。

◊有安全标志和照明；◊上、下台阶之间的梯子设有扶手；◊上、下台阶间的人行通道接近铁路时，其边缘离铁路建筑接近限界0.5m以上；◊上、下台阶间的人行通道接近道路时，设在道路路肩以外；◊保持整洁和畅通。

◊清晰、易于识别；◊规范完整；◊维护及时。

◊滑坡、泥石流等地质灾害风险已识别，且有相应风险控制措施；◊周边其他企业可能造成的风险已识别，且有相应风险控制措施；◊周边环境安全距离满足相关法律法规规定；◊应保留的隔离矿柱按规定保留；◊开采对周边环境可能造成的风险已识别，且有相应风险控制措施。

◊穿孔爆破作业安全管理制度；◊铲装作业安全管理制度；◊运输作业安全管理制度；◊排土作业安全管理制度；◊交管理制度；◊边坡安全管理制度。

◊按说明书的要求进行爆破；◊作业人员具备资格和能力；◊爆破前确定危险区并设置标志和岗哨；◊按规定等待时间进入爆区检查危石、盲炮；◊认真填写爆破记录。

◊悬臂和铲斗下面及工作面附近无人员停留；◊挖掘机平衡装置外型的垂直投影到台阶坡底的水平距离不小于1m；◊铲斗不应从车辆驾驶室上方通过；◊不用铲斗处理粘厢车辆。

◊不超载运输；◊不用自卸汽车运载易燃、易爆物品；◊装车时不检查、维护车辆；◊装车时驾驶员不离开驾驶室；◊车辆在急弯、陡坡、危险地段限速行驶；◊不采用溜车的方式发动车辆；◊下坡行驶时不空档滑行；◊在坡道上停车时使用停车制动并采取安全措施；◊在恶劣天气条件下，控制行车速度并保持车距。

◊爆破后检查；◊暴雨后检查；◊寒冷地区解冻时检查；◊检查和处理人员佩带安全带。

◊不乘坐非乘人带式输送机；◊不运送设备和过长的材料等；◊输送机运转时不注油、检查和修理。

◊汽车排土作业有专人指挥；◊进入排土作业区内的工作人员、车辆、工程机械服从指挥人员的指挥；◊在同一地段进行卸车和推土作业时，设备之间保持足够的安全距离；◊视距小于30m或遇暴雨、大雪、大风等恶劣天气时，停止排土作业。

◊检查频次合理；◊检查维护人员胜任；◊检查维护所需资源（人员、装备、物资等）准备充分；◊维护措施可靠；◊维护结果经过复核、评估。

◊炮眼布置合理；◊防尘措施有效；◊爆破器材安全使用与贮存；◊有效杜绝扩壶爆破、掏底崩落；◊禁止在雷雨、大雾、大风等恶劣天气条件下进行爆破作业。

◊详细交代已发现的危及作业人员安全的状况；◊交记录完整。

◊评估与采购；◊发放与更换；◊使用与维护；◊监督与检查。

◊头保护；◊眼睛保护；◊脸保护；◊听力保护；◊手保护；◊脚保护；◊呼吸保护。

2、部分（2分）

3、否（0分）

2、75%-90%（2分）

3、60%-75%（1分）

4、60%以下（0分）

◊种类辨识充分；◊产品质量符合要求；◊发放台账清晰、完整；◊使用方法正确；◊报废及时。

◊职业卫生管理人员的配备；◊设施及服务的“三同时”要求；◊职业危害监测与防治要求；◊员工健康监护要求。

◊上岗前的体检；◊在岗期间的定期体检；◊离岗时的体检；◊特定的体检。

2、部分（2分）

3、否（0分）

2、75%-90%（2分）

3、60%-75%（1分）

4、60%以下（0分）

2、75%-90%（2分）

3、60%-75%（1分）

4、60%以下（0分）

2、75%-90%（2分）

3、60%-75%（1分）

4、60%以下（0分）

◊职业卫生管理人员经过培训，能力满足要求；◊所提供的职业卫生设施与服务充分、有效；◊现场急救器材满足现场风险的要求；◊员工受伤害、疾病时获得充足、有效的医疗救助。

◊按规定组织全部员工体检；◊调离并妥善安置有职业健康损害的员工；◊如实、无偿为员工提供健康监护档案复印件；◊员工健康监护档案符合要求，并妥善保管；◊禁止安排未成年人从事接触职业危害因素的作业。

◊工程控制措施；◊管理控制措施；◊个体防护措施。

◊职业危害辨识；◊职业危害后果；◊自我防护方法；◊职业危害报告方法。

◊粉尘；◊噪声与振动；◊有毒有害气体；◊高温与低温；◊辐射；◊冷水；◊照度不良；◊其他。

2、部分（2分）

3、否（0分）

2、75%-90%（2分）

3、60%-75%（1分）

4、60%以下（0分）

◊职业危害风险识别与分析充分；◊作业人员经过培训具有相应的知识和能力；◊职业危害因素监测结果全部符合规定要求；◊针对职业危害因素的防治措施充分、有效；◊职业卫生设备、设施运行可靠，维护及时；◊根据员工健康监护结果分析、评估职业危害防治措施的有效性。

◊监测方法要求；◊监测人员要求；◊措施响应要求；◊监督检查要求；◊记录要求。

◊噪声；◊粉尘；◊辐射；◊其他。

2、75%-90%（3分）

3、60%-75%（1分）

4、60%以下（0分）

2、75%-90%（3分）

3、60%-75%（1分）

4、60%以下（0分）

2、一般（3分）

3、差（0分）

◊监测项目全面；◊监测方法（包括测点布置）正确；◊监测频次符合规范要求；◊监测程序规范、严格；◊监测记录清晰、完整；◊监测人员胜任监测工作；◊监测仪器设备配备充分；◊监测结果分析系统、全面，为控制职业危害提供了有力支持。

◊费用提取要求；◊费用使用要求；◊安全措施计划的编制要求；◊责任部门、人员及其职责。

◊安全工程；◊安全管理；◊安全设备；◊个体防护用品；◊安全标志及标识；◊安全奖励；◊安全宣传教育；◊安全科技；◊应急装备；◊工伤保险；◊其他与安全生产直接相关的支出。

◊安全生产法律法规与其他要求的相关规定；◊风险控制要求；◊事故应对措施；◊员工的合理化建议；◊工艺、设备安全技术改造。

◊人员意识的变化；◊现场、设备安全性的提高；◊员工与相关方对安全管理的满意度；◊事件、事故发生的频率。

◊安全技术与管理创新；◊工艺设备安全技术改造；◊先进安全技术与管理方法的引进与消化吸收；◊重大危险源监控与重大隐患整改。

2、部分（3分）

3、否（0分）

2、部分（3分）

3、否（0分）

2、75%-90%（3分）

3、60%-75%（1分）

4、60%以下（0分）

2、75%-90%（3分）

3、60%-75%（1分）

4、60%以下（0分）

◊工伤保险参保率100%；◊根据人员变动情况，工伤保险维护管理及时、有效；◊工伤员工医疗救治和经济补偿保障及时、有效；◊员工可随时了解参保信息。

◊检查人员要求；◊检查类型、频率、程序；◊检查内容及其评审与更新要求；◊检查方法及相关技术保障；◊检查结果及重大安全隐患处理要求。

◊危险有害因素分类及其辨识方法；◊风险控制技术；◊安全检查程序与要求；◊安全检查方法和技巧；◊现场应急处置措施。

◊所有的作业场所；◊所有的作业活动，包括临时性检修作业活动；◊所有的设备、设施；◊所有人员的作业行为；◊安全管理的所有方面。

2、75%-90%（2分）

3、60%-75%（1分）

4、60%以下（0分）

◊反映检查对象的风险特点；◊检查内容明确、具体；◊判断依据或对照标准选择得当。

◊负责安全检查的责任部门、人员及其职责明确；◊按照分级、分类检查原则，确定的检查类型齐全；◊针对不同类型的检查，确定的频率合理，符合规定；◊规定的检查程序明确、检查要求具体；◊规定的检查方法满足不同检查类型与检查对象的要求；◊针对检查结果的处理要求，制度规定明确、具体、可执行。

◊制度完善、符合规定要求；◊安全检查人员培训充分、胜任工作；◊检查内容评审、更新及时，反映了持续风险识别结果；◊检查记录保存完整；◊检查发现的问题处理及时；◊定期回顾检查记录，找出检查发现的问题的规律性，并提出相应的应对措施。

◊违章指挥或违章作业；◊安全着装及防护用品使用；◊协同作业的统一指挥和信息联络；◊危险作业的保护措施；◊现场危险物品的存放和处置；◊行人和设备通道；◊作业场所的危险因素；◊作业人员的操作程序。

◊检查表的内容齐全，针对性与操作性强；◊有效地识别出人的不安全行为、物的不安全状态和作业环境缺陷；◊及时报告和处理检查发现的问题；◊各部门按职责范围有效地开展巡回检查；◊巡回检查的时间和路线符合要求；◊检查发现的好的作业行为、操作方法、事故防范措施等得以强化。

◊责任制和规章制度落实情况；◊安全培训和持证情况；◊安全生产费用提取和使用情况；◊检查和隐患整改情况；◊设备、设施检测与维护保养情况；◊健康监护、个体防护用品发放、职业危害监控情况；◊应急管理情况；◊法律法规与其他要求的依从情况。

◊班组每班至少1次；◊车间每周至少1次；◊厂矿每月至少1次。

◊检查目的明确，检查内容齐全；◊有效地识别出安全管理的缺陷；◊及时报告和处理检查发现的问题；◊各部门按职责范围有效地开展例行检查；◊例行检查的日程和时间符合要求；◊检查发现的安全管理好的做法得以强化。

◊边坡；◊排土场；◊油库；◊爆破器材存放点；◊运输系统；◊供配电系统；◊防排水系统；◊应急装备与通信系统；◊作业场所职业危害；◊其他重要设备、设施。

◊检查人员的专业知识和经验满足检查对象要求；◊专业安全检查表的内容体现了检查对象的风险特点；◊外部专门机构具备相应的资质和能力；◊专业检查周期符合相关安全生产法律法规与其他要求的规定；◊有效地识别出检查对象的固有缺陷；◊检查发现的问题得到及时报告和处理。 

◊重大风险的控制情况；◊责任制的落实情况；◊安全生产法律法规与其他要求的执行情况；◊主管部门布置的专项工作开展情况；◊具有季节性特点的事故及灾害的防控情况。

◊确认员工已接受安全培训；◊确认安全设备、设施运行可靠；◊确认重大风险控制措施有效；◊确认作业环境安全可靠。

◊确认针对可能的灾害已做好重点部位的清理和维护；◊确认针对可能的突发情况，已制定相应的应急处置措施，并准备了相应的物资和器材；◊确认应急值守已安排到位；◊确认紧急通信系统完好。

◊在规定的时间内完成；◊按规定的程序和要求进行；◊及时报送检查结果。

◊沟通与实施要求；◊负责部门、人员及其职责；◊实施情况反馈要求；◊实施情况跟踪督查与效果评估要求。

◊沟通人员；◊沟通对象；◊沟通记录要求。

2、75%-90%（3分）

3、60%-75%（2分）

4、60%以下（0分）

2、75%-90%（3分）

3、60%-75%（1分）

4、60%以下（0分）

◊人的因素；◊设备、设施因素；◊技术因素；◊环境因素；◊管理因素。

◊责任部门、人员及其职责明确；◊针对问题提出的纠正与预防措施系统、全面；◊存在同类问题的其他部门自觉实施纠正与预防措施；◊对纠正与预防措施的实施情况，全部予以跟踪监督与效果评估；◊纠正与预防措施的实施资源（人、财、物、技术、管理）保障充分；◊涉及变化管理的全部履行变化管理程序。

◊紧急事件认定和应急预案编制要求；◊应急机构组成和应急装备配备要求；◊应急预案培训与演练要求；◊外部应急机构识别与联络要求；◊应急预案评审与更新要求；◊兼职应急队伍训练要求。

◊暴风雨（雪）；◊雷击；◊地震；◊洪水；◊火灾；◊爆炸；◊滑坡、坍塌；◊泥石流。

2、75%-90%（2分）

3、60%-75%（1分）

4、60%以下（0分）

2、部分（2分）

3、否（0分）

2、部分（1分）

3、否（0分）

2、部分（1分）

3、否（0分）

2、部分（1分）

3、否（0分）

2、基本熟悉（1分）

3、不熟悉（0分）

◊综合预案；◊专项预案；◊现场应急处置方案。

2、75%-90%（2分）

3、60%-75%（1分）

4、60%以下（0分）

2、75%-90%（2分）

3、60%-75%（1分）

4、60%以下（0分）

2、75%-90%（2分）

3、60%-75%（1分）

4、60%以下（0分）

2、部分（1分）

3、否（0分）

2、部分（1分）

3、否（0分）

◊评审与更新及时；◊培训与演练充分；◊相关记录完整。

2、部分（1分）

3、否（0分）

2、部分（1分）

3、否（0分）

◊及时发出警报并通知有关人员；◊及时启动应急预案并做出应急响应；◊应急人员及时到场；◊有人指挥并控制好现场；◊提供有效的应急设备设施；◊应急通讯畅通；◊实施现场警戒并疏散相关人员；◊搜救失踪人员并救治受伤人员；◊应急人员安全；◊控制泄漏物； 

◊现场恢复；◊应急响应评估；◊应急预案评审、修订。

◊通信设备；◊相关图纸、资料；◊应急服务电话；◊交通工具；◊紧急、备用电源及设备；◊应急处理方案；◊周围地区主要干线和支线道路的交通图；◊摄影设备；◊应急人员配备能识别的徽章、袖标；◊应急人员安全保障设备和设施。

◊应急响应条件设置合理、可行；◊应急响应程序明确、具体；◊应急人员培训充分，能力满足要求；◊应急指挥系统运行可靠，外部应急响应能力满足要求。

◊应急指挥；◊医疗救护；◊抢险救援；◊安全警戒；◊通讯联络；◊后勤保障。

◊应急装备的维护与使用；◊现场自救与互救。

2、部分（2分）

3、否（0分）

2、75%-90%（2分）

3、60%-75%（1分）

4、60%以下（0分）

2、部分（2分）

3、否（0分）

◊响应能力；◊设备操作能力；◊现场问题处理能力；◊救护能力。

2、部分（1分）

3、否（0分）

◊针对性；◊合理性；◊经济性；◊充分性。

◊沟通畅通；◊支援及时；◊设备类型与数量充分；◊支援人员胜任。

◊预案评审的频率；◊预案评审的组织要求；◊应急演练的频率；◊应急演练的策划要求；◊演练结果评估要求；◊预案评审与演练的记录要求。

◊紧急情况响应和应急演练的结果；◊外部应急经验；◊设备、设施或流程的变化情况；◊承包商、供应商的意见和建议；◊外部应急机构的意见和建议。

2、75%-90%（2分）

3、60%-75%（1分）

4、60%以下（0分）

◊演练时间、目标和范围明确；◊有演练方案，并明确了演练方式；◊现场演练规则明确；◊指定了演练效果评价人员；◊安排了相关的后勤工作；◊演练结束按要求编写书面总结报告；◊演练结束演练人员进行自我评估；◊针对不足及时制定改正措施并确保实施。

◊应急资源（人、财、物、技术）配置的合理性、充分性；◊相关人员应急培训的充分性；◊应急预案的操作性；◊外部机构响应的及时性和能力的适宜性。

◊确保应急预案层次的合理性和应急响应条件的科学性和可操作性；◊确保现场应急处置方案或程序的充分性；◊确保应急设备的保障能力确保应急人员和现场相关人员的应急处置能力。

◊事故、事件类别；◊报告范围（对象）；◊报告时间；◊报告方式；◊报告内容；◊补充报告要求等。

◊人身伤亡事故；◊职业病；◊设备事故；◊财产损失事故（事件或险肇事故）；◊相关方投诉；◊违章。

2、75%-90%（2分）

3、60%-75%（1分）

4、60%以下（0分）

◊类别清楚；◊报告的时间、方式明确；◊渠道畅通。

◊报告及时；◊报告对象准确、全面；◊内容齐全。

2、75%-90%（2分）

3、60%-75%（1分）

4、60%以下（0分）

◊事故、事件类型、调查机构及人员；◊调查内容、调查方法、时间要求；◊证据、资料的收集整理；◊防范措施要求。

◊访谈技巧；◊证据收集和保留；◊原因分析技术；◊调查报告书编写、报送及记录保存。

2、75%-90%（3分）

3、60%-75%（1分）

4、60%以下（0分）

◊查明事故、事件经过；◊查明事故、事件原因；◊查明事故、事件后果；◊提出防止同类事故、事件再次发生的措施；◊查明标准化系统暴露的问题；◊明确负责落实事故、事件防范措施的人员；◊明确防范措施实施的时间表；◊明确防范措施落实后效果评估的要求。

◊事故、事件快报和通报；◊安全生产月报、季报、年报；◊公告栏或备忘录；◊媒体公布；◊年度或半年度安全生产工作总结报告。

2、部分（2分）

3、否（0分）

◊人因；◊管理；◊设备、设施；◊作业环境；◊材料。

2、75%-90%（2分）

3、60%-75%（1分）

4、60%以下（0分）

2、部分（2分）

3、否（0分）

◊指标要求；◊内容要求；◊时间要求。

◊事故、事件类别；◊事故、事件原因；◊伤害发生的时间分布特性；◊伤害发生的地点分布特性；◊致害物；◊受伤人员的工龄或年龄结构；◊事故、事件频率分析；◊事故、事件费用分析；◊职业卫生重要因素分析；◊标准化系统元素分析。

2、75%-90%（3分）

3、60%-75%（1分）

4、60%以下（0分）

2、每季（3分）

3、每年（1分）

◊统计项目齐全；◊统计范围全面；◊数据准确、真实、完整；◊统计方法合理。

◊数据合理、有针对性；◊数据有可比性；◊确定了规律、趋势。

2、部分（2分）

3、否（0分）

2、部分（3分）

3、否（0分）

2、半年1次（3分）

3、每年1次（1分）

◊比较多发的事故、事件类型；◊造成事故、事件发生的主要原因；◊降低事故、事件发生率的主要措施。

2、一般（2分）

3、差（0分）

2、部分（2分）

3、否（0分）

2、一般（2分）

3、差（0分）

◊监测频率；◊监测范围位置；◊监测标准；◊监测程序；◊资源配备；◊监测方法与技术。

◊安全、健康目标；◊各项安全、健康检查完成率；◊设备定期检查完成率；◊个人防护用品的依从程度；◊职业危害监测情况；◊事故、事件调查完成率；◊纠正与预防行动完成率及其效果；◊安全、健康有关数据统计、分析情况；◊现场安全、健康许可依从情况；◊任务分析及任务观察执行情况；◊安全、健康委员会会议情况；◊变化管理回顾情况；◊培训情况；◊法律法规依从程度；◊持续改进标准化系统效力的情况；◊安全、健康投入情况。

2、75%-90%（3分）

3、60%-75%（1分）

4、60%以下（0分）

2、75%-90%（2分）

3、60%-75%（1分）

4、60%以下（0分）

2、75%-90%（2分）

3、60%-75%（1分）

4、60%以下（0分）

2、75%-90%（2分）

3、60%-75%（1分）

4、60%以下（0分）

2、部分（3分）

3、否（0分）

2、部分（3分）

3、否（0分）

2、部分（3分）

3、否（0分）

2、部分（3分）

3、否（0分）

◊组织要求；◊时间要求；◊人员要求；◊方法与技术要求；◊过程要求；◊报告与分析要求。

◊熟悉相关的安全、健康法律法规、标准与其他要求；◊接受过安全生产标准化规范评价技术培训并获得证书；◊具备与评审对象相关的技术知识和技能；◊具备操作内部评价过程的能力；◊具备危险源辨识和风险评价的能力；◊具备标准化系统评价所需的语言表达、沟通及合理的判断能力。

2、半年（2分）

3、一年（1分）

◊问询；◊查阅文件资料和记录；◊现场察看。

◊系统运作的效力和效率以及与其他管理系统的兼容能力；◊系统运行中存在的问题与缺陷；◊安全资源使用的效力和效率；◊系统运作的结果和期望值的差距；◊绩效监测系统的适宜性和监测结果的准确性。