山西省 企业安全风险分级管控和隐患排查治理工作指南

一、前言

二、企业安全风险分级管控工作指南

1.安全风险分级管控的基本原则

2.安全风险分级管控的工作程序

3.安全风险分级管控的具体实施方法

三、企业隐患排查治理工作指南

1.隐患排查治理的基本原则

2.隐患排查治理的工作程序

3.隐患排查治理的具体实施方法

四、附录

前言

企业安全生产是企业的生命线和发展基础，是企业的社会责任和义务，也是的重要职责。企业安全风险分级管控和隐患排查治理工作，是保障企业安全生产的重要手段，是防范和化解安全生产事故的重要措施。为了进一步加强企业安全生产工作，提高企业安全生产管理水平，特编制本指南，供企业和有关部门参考和使用。

企业安全风险分级管控工作指南

1.安全风险分级管控的基本原则

企业安全风险分级管控，是根据企业生产经营活动中可能存在的各种安全风险，将其分为不同等级，采取不同的管控措施，实现安全风险的有效控制。其基本原则包括：

1）科学性原则：依据风险评估结果，合理确定安全风险等级。

2）分类管理原则：根据安全风险等级的高低，采取不同的管理措施。

3）全员参与原则：企业全员参与，形成全员安全意识。

4）动态管理原则：安全风险分级管控工作是一个动态的过程，需要不断调整和改进。

2.安全风险分级管控的工作程序

1）风险评估：通过对企业生产经营活动中可能存在的各种安全风险进行评估，确定安全风险等级。

2）管控措施制定：根据安全风险等级，制定相应的管控措施。

3）管控措施实施：按照管控措施的要求，对各项安全风险进行有效管控。

4）管控措施监督和检查：对管控措施的实施情况进行监督和检查，及时发现和纠正问题。

3.安全风险分级管控的具体实施方法

1）制定企业安全生产管理制度和规章制度。

2）开展安全生产宣传教育和培训。

3）建立安全生产责任制和考核评价制度。

4）建立安全生产信息化管理系统。

5）加强安全生产监督检查和隐患排查治理。

企业隐患排查治理工作指南

1.隐患排查治理的基本原则

企业隐患排查治理，是指对企业生产经营活动中可能存在的各种安全隐患进行排查和治理。其基本原则包括：

1）全面性原则：对企业生产经营活动中可能存在的各种安全隐患进行全面排查。

2）科学性原则：依据隐患排查结果，合理确定隐患等级。

3）分类管理原则：根据隐患等级的高低，采取不同的治理措施。

4）全员参与原则：企业全员参与，形成全员安全意识。

5）动态管理原则：隐患排查治理工作是一个动态的过程，需要不断调整和改进。

2.隐患排查治理的工作程序

1）隐患排查：通过对企业生产经营活动中可能存在的各种安全隐患进行排查，确定隐患等级。

2）治理措施制定：根据隐患等级，制定相应的治理措施。

3）治理措施实施：按照治理措施的要求，对各项安全隐患进行有效治理。

4）治理措施监督和检查：对治理措施的实施情况进行监督和检查，及时发现和纠正问题。

3.隐患排查治理的具体实施方法

1）建立隐患排查治理制度和规章制度。

2）开展隐患排查治理宣传教育和培训。

3）建立隐患排查治理责任制和考核评价制度。

4）建立隐患排查治理信息化管理系统。

5）加强隐患排查治理的监督检查和整改落实。

1.总则

本文档旨在规范安全风险管理工作，确保企业生产经营活动的安全稳定。本文档适用于所有涉及安全风险的业务活动，包括但不限于生产、运输、储存等。

2.规范性引用文件

本文档中引用的文件，其规定对本文档具有规范性。

3.术语和定义

本文档中所使用的术语和定义，均按照国家标准和行业标准规定执行。

4.基本规定

本文档要求企业对安全风险进行全面、系统、科学的管理，确保生产经营活动的安全稳定。企业应当建立健全安全风险管理制度，明确责任、分工合作，加强安全宣传教育和培训，提高全员安全意识和技能水平。

5.工作程序和内容

5.1 基本程序

企业应当按照本文档要求，建立安全风险管理工作的基本程序，包括安全风险辨识、安全风险评估、确定安全风险等级、安全风险分级管控等环节。

5.2 策划和准备

企业应当制定安全风险管理工作计划，明确工作目标、任务、时间节点、责任人等，做好准备工作，确保安全风险管理工作的顺利开展。

6.安全风险分级管控

6.1 安全风险辨识

企业应当对生产经营活动中存在的安全风险进行辨识，明确可能导致事故的因素和条件，制定相应的防范措施。

6.2 安全风险评估

企业应当对已经辨识出的安全风险进行评估，确定其可能导致的事故后果和发生概率，为后续的安全风险分级管控提供依据。

6.3 确定安全风险等级

企业应当根据安全风险评估结果，确定安全风险等级，为后续的安全风险分级管控提供依据。

6.4 安全风险分级管控

企业应当根据安全风险等级，制定相应的安全控制措施，对安全风险进行分级管控。

6.5 安全风险公告警示

企业应当对存在较高安全风险的区域、设备或作业进行公告警示，提醒相关人员注意安全。

7.隐患排查治理

7.1 具体要求

企业应当建立健全隐患排查治理制度，明确责任、分工合作，加强隐患排查宣传教育和培训，提高全员隐患排查意识和技能水平。

7.2 制定隐患排查计划

企业应当制定隐患排查计划，明确排查内容、时间节点、责任人等，确保隐患排查工作的全面、系统、科学开展。

7.3 实施隐患排查

企业应当按照隐患排查计划，对生产经营活动中存在的隐患进行排查，及时发现并报告隐患。

7.4 隐患治理

企业应当对发现的隐患进行治理，采取相应的措施消除隐患，确保生产经营活动的安全稳定。

7.5 隐患治理验收

企业应当对隐患治理情况进行验收，确保隐患彻底消除。

7.6 隐患排查信息管理

企业应当对隐患排查信息进行管理，建立隐患排查档案，确保隐患排查工作的全面、系统、科学开展。

8.持续改进

企业应当不断总结经验，改进安全风险管理工作，提高管理水平和效果。

附录A: 双重预防机制建设基本程序

附录B: 常见的能量源、能量载体及事故类型

附录C: 常见事故原因

附录D: 常见异常和紧急状态

附录E: 常用风险评估方法

附录F: 风险矩阵法

附录G: 作业条件危险性分析法

附录H: 风险分布四色图图例

附录I: 作业安全风险比较图图例

附录J: 安全风险管控清单

管控

根据风险评估结果，将风险按照一定标准进行分类，采取相应的管控措施，降低风险等级，保障人员和财产的安全。

3.7隐患

存在于生产经营活动中，可能引发事故的不安全因素或不规范行为。

3.8隐患排查治理

对企业生产经营活动中存在的隐患进行全面排查，采取相应的措施进行治理，消除隐患，预防事故发生。

4基本原则

4.1风险防范优先

在企业生产经营活动中，风险防范应当放在首位，预防事故的发生。

4.2全员参与

企业安全生产工作是全员参与的，每个员工都应当对自己的行为负责，积极参与安全生产工作。

4.3科学管控

企业应当采用科学的方法进行风险管控和隐患排查治理，确保风险得到有效控制。

4.4持续改进

企业应当不断完善安全生产管理体系，持续改进风险管控和隐患排查治理工作，确保安全生产形势持续稳定。

5安全风险分级管控

5.1风险分级

企业应当根据安全风险评估结果，将风险按照一定标准进行分类，分为特别重大、重大、较大、一般等级。

5.2管控措施

企业应当针对不同风险等级，采取相应的管控措施，包括但不限于完善安全管理制度、加强安全教育培训、强化安全监管、落实安全设施设备等。

6隐患排查治理

6.1隐患排查

企业应当开展全面的隐患排查，重点排查存在的安全隐患和不规范行为。

6.2治理措施

企业应当采取相应的治理措施，包括但不限于整改隐患、加强安全管理、强化安全培训等，确保隐患得到彻底消除。

7监督检查和评估

7.1监督检查

相关监管部门应当加强对企业安全风险分级管控和隐患排查治理工作的监督检查，发现问题及时进行整改。

7.2评估

企业应当定期进行安全风险评估和隐患排查治理评估，及时发现和解决安全隐患，确保安全生产形势持续稳定。

6.2.1 安全风险评估是一种确定风险大小和等级的过程，该过程根据危险源可能发生的每种事故类型的可能性和后果严重程度进行。附录E中列出了常见的安全风险评估方法。

6.2.2 在危险源辨识的基础上，需要对危险源进行安全风险评估，以确定事故发生的可能性和严重程度。

6.2.3 如果行业已经建立了安全风险评估标准或方法，企业应按照标准执行。如果未建立安全风险评估标准和方法，则可以选择适用的安全风险评估方法。本指南推荐两种常用方法对已经辨识定性的危害因素进行定量风险分析，判定风险等级：一是作业条件危险性分析法（LEC）；二是风险矩阵法（LS法）。鼓励企业结合实际采用多种安全风险评估方法。

6.3 确定安全风险等级

6.3.1 根据安全风险评估结果，需要确定危险源可导致不同事故类型的安全风险等级。

6.3.2 安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色代表。

6.3.3 所选用安全风险评估方法的风险等级划分结果应合理对应到重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级。

6.3.4 按照生产功能、空间界限相对的原则将全部作业场所网格化。将各网格风险等级在厂区平面布置图中利用“红橙黄蓝”四色进行标注，形成安全风险四色分布图，图例见附录H。当风险标注位置重叠时，应用风险管控清单予以说明。如技术可行，企业可用空间立体布置图进行标示。

6.3.5 对于动火作业、受限空间作业、临时用电、高处作业、吊装作业、断路作业、动土作业、盲板抽堵作业、危险品运输等难以在平面布置图中标示的风险，应利用统计分析的方法，采取柱状图、饼状图等方式，绘制作业安全风险比较图，图例见附录I。

6.4 安全风险分级管控

6.4.1 安全风险分级管控应遵循以下原则：分类、分级、分层、分专业，逐一明确企业、车间、班组和岗位的管控重点、管控责任和管控措施；重大安全风险应由企业级组织进行专项管控；安全风险控制资源投入如安全专项资金、升级改造、监测监控等应根据安全风险等级确定优先等级；按照消除、和减少、隔离、个体防护、安全警示、应急处置的顺序控制。

6.4.2 企业应建立安全风险分级管控工作制度，制定工作方案，分别落实领导层、管理层、员工层的风险管控职责和管控清单，确保风险分级管控各项措施落实到位。

企业应根据安全风险特点和相关法律、法规、规章、标准、规程制定风险控制措施，包括工程技术、安全管理、人员培训、个体防护和应急处置。此外，企业应建立安全风险管控清单，包括风险点、场所部位、生产设施、能量源或能量载体、事故类型、风险等级、管控措施、责任部门和责任人等。

企业应高度关注运营情况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，确保安全风险始终处于受控范围内。当风险评估结果为重大风险和较大风险时，企业应明确不可容许的危险内容及可能触发事故的因素，采取针对性安全措施，并制定应急措施。当风险评估结果为一般风险时，企业应评估现有控制措施的充分性并确认控制程序和措施已经落实，需要时可增加控制措施。当风险评估结果为低风险时，企业应维持现有管控措施，对执行情况进行审核。

对于重大安全风险，企业必须制定相应的管控措施，包括建立完善的安全管理规章制度和安全操作规程，建立健全的安全监测监控体系，明确关键装置、重点部位的责任人或责任机构，并在工作场所和岗位上设置明显的告知牌和警示标志，同时强化员工的风险教育和技能培训。

企业应利用信息化技术，建立安全风险信息管理系统，并形成电子化的安全风险分布图，以便与隐患排查治理等相关信息管理系统相融合。在建设项目规划设计阶段或生产经营活动组织实施之前，企业应辨识和分析潜在风险并查找规划设计中的缺陷和不足，及早采取改进和预防措施，实现全过程安全风险管控。

企业应在安全风险分级管控的基础上，对照安全风险管控清单中的危险源，依据各危险源的控制措施和标准、规程要求，编制隐患排查治理清单，至少应包括排查内容、排查标准和排查方法。最后，企业应当公告警示安全风险，以提醒相关人员注意安全。

7.5.1 为了确保企业安全，建立完善的安全风险公告制度是必要的。企业应该对辨识评估出的安全风险进行风险教育和技能培训，以确保所有管理者和员工都能掌握安全风险的基本情况及防范、应急措施。

7.5.2 企业应该公告本单位的主要风险点、风险类别、风险等级、管控措施和应急措施，并在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。对于一般风险和低风险，可以采用设备风险告知牌和岗位安全风险告知卡等形式进行安全风险公告警示。

7.1 隐患排查治理是企业确保安全的重要环节。企业应该对所存在的危险源进行全覆盖的隐患排查治理工作，并将存在重大安全风险和较大安全风险的场所、环节、部位及其管控措施作为隐患排查治理工作的重点。

7.1.2 企业应该建立完善的隐患排查治理制度，明确主要负责人、分管负责人、部门和岗位人员隐患排查治理的职责范围和工作任务；制定符合企业实际的隐患排查治理清单，明确和细化隐患排查事项、内容和频次；完善资金投入和使用制度；完善事故隐患排查治理激励约束机制，鼓励从业人员发现、报告事故隐患。同时，应该完善事故隐患排查、治理、评估、核销全过程的信息档案管理制度。

7.3 隐患排查治理工作包括计划、排查、登记、治理、评估和验收环节，形成闭环管理。企业应该按照隐患排查计划和隐患排查治理清单组织人员进行隐患排查，填写隐患排查记录，形成隐患和问题清单。对于排查发现的重大事故隐患，要立即向企业主要负责人和相关部门报告，并采取相应的整改措施。对于一般事故隐患，应当立即整改排除。

7.2 隐患排查计划应该明确隐患排查的事项、内容、层级、责任人和频次。隐患排查计划应该做到定期排查与日常排查相结合、专业排查与综合排查相结合、一般排查与重点排查相结合。对于存在重大安全风险和较大安全风险的场所、环节、部位及其管控措施应重点排查。

负有安全生产监督管理职责的部门应该报告，如果在重大事故隐患排除前或排除过程中无法保证安全，应立即撤离危险区域内的作业人员，疏散可能危及的其他人员，并设置警戒标志，暂时停产停业或停止使用相关设施和设备。对于那些暂时难以停产或停止使用的相关设施和设备，应加强维护保养和监测监控，防止事故发生。必要时，应向当地提出申请，配合疏散可能危及的周边人员。

企业应及时向从业人员通报隐患名称、位置、不符合状况、隐患等级、治理期限及治理措施等信息。

隐患排查组织部门应下达隐患整改通知书，要求隐患整改责任单位、措施建议、完成期限等。

在实施隐患治理前，应对隐患存在的原因进行分析，并制定可靠的治理措施。对于一般事故隐患，企业责任部门负责人应立即组织整改。对于重大事故隐患，企业主要负责人应组织制定严格的隐患治理方案，方案应包括治理的目标和任务、负责治理的机构和人员、采取的方法和措施、经费和物资的落实、治理的时限和要求、安全措施和应急预案。

隐患治理完成后，企业应按照隐患级别组织相关人员对治理情况进行验收，填写复查验收清单，实现闭环管理。对于重大事故隐患治理工作结束后，企业应组织技术人员和专家对治理情况进行评估。如果负有安全生产监督管理职责的部门在监督检查中发现并责令全部或部分停产停业治理的重大事故隐患，企业在完成治理并经评估符合安全生产条件后，还应按规定向负有安全生产监督管理职责的部门提出恢复生产经营的书面申请，经审查同意后，方可恢复生产经营。

企业应建立隐患排查治理台账或数据库，主要内容应包括隐患排查任务清单、隐患和问题清单、整改工作清单、复查验收清单。企业还应建立完善的隐患排查信息管理系统，做好隐患信息的登记、分类分级、整改、跟踪等工作。企业的隐患排查信息管理系统应与当地部门的隐患排查治理信息系统互联互通，并将统计数据及时上报负有安全生产监督管理职责的部门，全过程记录报告隐患排查治理情况。

最后，企业应持续改进隐患排查治理工作，不断提高安全生产管理水平。

1.机械运动、悬挂重物、高电压区域、高温物体、能量源、产生物体落下、抛出、破裂、飞散的设备、落下、抛出、破裂、飞散的物体、能量载体、水域、可燃物、高差场所、火焰和烟气等都可能导致事故发生。

2.常见事故原因包括操作错误、忽视安全和警告、安全装置失效、使用不安全设备、手代替工具操作、物体存放不当、冒险进入危险场所、攀坐不安全位置、在起吊物下作业、机器运转时加油、修理、检查、调整、焊接、清扫等工作、分散注意力行为、忽视个人防护用品用具、不安全装束、对易燃、易爆等危险物品处理错误、作业前确认不到位等。

3.不安全状态包括防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷、设备、设施、工具、附件有缺陷、设备或工具布局问题、个人防护用品用具缺少或有缺陷等。

4.不良环境包括照明光线不良、通风不良、作业场所狭窄、作业场地杂乱、交通线路的配置不安全、操作工序设计或配置不安全、地面滑、贮存方法不安全、环境温度、湿度不当等。

5.管理缺陷包括技术和设计上有缺陷、教育培训不够、劳动组织不合理、对现场工作缺乏检查或指导错误、没有安全操作规程或不健全、没有或不认真实施事故防范措施、对事故隐患整改不力等。

6.常见的生产设施异常状态和紧急状态包括监测参数偏离正常值、试生产阶段、异常开车、停车、设备带病作业、临时性变更工艺、事故排放等异常状态，以及监测参数严重超过限值、危险物质大量泄漏、紧急停车等紧急状态。

3

2

1

可能性描述

非常可能发生

较有可能发生

有可能发生

可能性较小

非常小概率发生

表F-2事故后果的分数值（S）

分数值

5

4

3

2

1

后果描述

极其严重，威胁人命安全

严重，造成重大经济损失

中等程度，造成一定经济损失

轻微，造成小规模经济损失

微不足道，几乎没有经济损失

根据风险矩阵法，通过将事故发生可能性和事故后果的分数值相乘，可以得到风险等级R。在判定列表中，可以根据风险等级来采取相应的措施进行风险管理。

此外，附录E中还列举了多种常用的风险评估方法，包括危害分析、因果分析图法、情景分析法等。这些方法可以根据具体情况选择使用，以提高风险评估的准确性和可靠性。在实施风险管理过程中，需要根据实际情况选择合适的方法进行评估和分析，以制定有效的风险控制措施。

甲类和丙类工厂都需要考虑安全风险。甲类工厂需要自备发电厂，而丙类工厂需要特别关注罐区和装置区的安全。无论哪种工厂，循环水和污水处理设施都是必须的，辅助设施和员工宿舍也需要考虑。

中控是一个重要的部分，需要特别注意重大风险和较大风险。同时，需要对一般风险和低风险进行管控。

附录I中的作业安全风险比较图图例可以帮助我们更好地了解各种风险的级别。而附录J中的安全风险管控清单则提供了更具体的管控措施和责任分配。

在管控措施方面，需要特别关注能量源，例如生产设施或能量载体。需要对每个部位、类型、等级进行安全管控，同时进行工程技术培训和个体应急处置能力培训。

最后，需要采取防护措施和置位措施来确保安全。表J中的安全风险管控清单可以帮助我们更好地了解管控措施的具体实施。