尽调清单一览表

信托项目尽职调查过程中需要合作方提供的资料清单如下表。表中资料原件、复印件均须加盖提供资料单位的公章，具体内容视项目情况而定。

一、融资方提供的资料目录

序

资料名称备注

号

1 融资方基本情况简要说明书

2 融资申请书

3 已连续办理年检手续并由工商管理部门加盖年检章的法人营业执照副本复

印件（或具有开展该业务的主体资格的其他证明材料）

4 税务（国税、地税）登记证复印件

5 组织机构代码证复印件

6 贷款卡（贷款卡密码及流水号）及贷款卡使用证复印件

7 基本帐户开户行及帐号

8 （最近一次注册资本变更后的验资报告）近3年历次验资报告

9 现行的公司章程

10 法定代表人证明书

11 法定代表人个人身份证（军官证、士兵证、护照）复印件

12 法定代表人签字样本

13 信用等级证明或银行授信额度证明复印件（如有）

14 经合格中介机构审计或有权部门审查的近三年的财务报告（包括资产负债

表、损益表、现金流量表、报表附注、审计报告）

15 最近一期的会计报表

16 最近一个期末在各家金融机构融资情况表（金额、时间、期限、担保方式等）

17 最近一个期末对外担保情况（债权人、债务人、担保额度、期限、担保方式）

18 当前涉诉以及其他（如或有负债）

19 交易对手主营业务情况介绍，需要提供交易对手过往操作的相关项目情

况统计（包括项目名称、项目简介、项目当前运行状态、项目已投入

金额、待投金额、盈亏状况），同时提供相关权属证明及协议、批复

等资料予以辅助验证。

二、保证、抵/质押方式担保方提供的资料目录

序

资料名称备注号

1 担保人基本情况简要说明书

2 已连续办理年检手续并由工商管理部门加盖年检章的法人营业执照副本

复印件（或具有开展该业务的主体资格的其他证明材料）

3 组织机构代码证复印件

4 法定代表人证明书及签字样本

5 法定代表人个人身份证（军官证、士兵证、护照）复印件

6 最近一次注册资本变更后的验资报告

7 现行的公司章程

8 税务（国税、地税）登记证复印件

9 基本帐户开户行及帐号

10 最近一期的会计报表

11 抵（质）押物权属证明书；

12 由具有规定资质的且经我公司认可的中介机构出具的抵/质押物价值评估

报告；

13 经会计师事务所审计的近三个年度的财务报告（包括资产负债表、损益

表、现金流量表、报表附注、审计报告）

14 最近一个期末应付帐款、应收帐款明细表（对象、到期时间、金额等）

15 最近一个期末在各家金融机构融资情况表（金额、时间、期限、担保方

式等）

16 最近一个期末对外担保情况表（债权人、债务人、担保额度、期限、担

保方式等）

17 当前涉诉以及其他（或有负债）

18 提供个人连带担保责任人的身份证明、个人信用记录及其他财产证明及

个人简历等资料