对技术性贸易壁垒及其协议的研究_基于中国首个TBT案例

—— 基于中国首个TBT案例

西南财经大学国际商学院 朱轶颖

摘 要:在WTO倡导的贸易自由化背景下，传统的关税壁垒和数量措施不断减少，各国为了保护自身贸易利益，开始采用一种更为隐蔽而看似合理的非关税壁垒—技术性贸易壁垒(TBT)。如何积极有效地应对此种新型壁垒，对于我国这样一个贸易出口大国有着至关重要的意义。

关键词:技术性贸易壁垒 TBT协议 国际标准 温州打火机案例

中图分类号:F272.5 文献标识码:A 文章编号:1005-5800(2010)03(b)-160-02

1 技术性贸易壁垒涵义与外延解析

技术性贸易壁垒(technical barriers to trade)是指强制性或非强制性确定商品某些特征的技术法规或技术标准，以及旨在检验商品是否符合这些技术法规或技术标准的认证、审批或试验程序所形成的贸易障碍。随着世界贸易市场自由化程度的提高，传统关税壁垒和数量措施的被抑制，技术性贸易壁垒已成为当前国际贸易领域重要的非关税壁垒。据世贸组织统计，1995～2007年，各成员国向世贸组织通报的影响贸易的新规则总量达23，7件，其中涉及技术性贸易壁垒的规则竟然达到16，794件，占总量的71%。

技术性贸易壁垒主要包括：

(1)严苛繁杂的技术法规和技术标准。技术法规是成员国制定的产品强制性要求。标准则属于非强制性产品要求。一般而言，技术法规与标准只对产品的特性和影响产品质量的工艺、技术提出要求，包括产品的包装和标签要求。若这些法规和标准涉及的要求并不针对质量而是其他方面的工艺、技术，甚至生产过程，就构成了技术壁垒。

(2)复杂的合格评定程序。合格评定程序指任何直接或间接用于确定满足技术法规或标准有关要求的程序。由于长期不平等的国际贸易惯例，国家实力的悬殊，这些认证机构多半属于少数发达国家，发展中国家在自身经济与技术条件的下只有努力符合各种严苛的技术标准，并支付高昂的认证费，这无疑增加了发展中国家企业的生产成本，降低了产品的国际竞争力。

2 《技术性贸易壁垒协议》透视

《技术性贸易壁垒协议》(以下简称《TBT协议》)产生于上世纪70年代的“东京回合”即WTO第七轮谈判，并在80年代的“乌拉圭回合”重新修订。该协议在确保技术法规、标准和认证程序不会给国际贸易造成不必要障碍的同时，也不阻止成员国为确保进口产品质量、人类健康和动植物生命安全、防止商业欺诈等所采取的必要措施。强调技术性措施不应对别国构成武断的、不合理的歧视行为或隐蔽的手段。还应当注意的是该协议鼓励发达国家对发展中国家在此领域提供帮助的努力。并且专辟第12条条款陈述发展中成员国遵守该协议的问题，给出了针对发展中国家的例外规定。

3 TBT与中国—— 被动接受还是主动应对

根据中国商务部的报告，2005年，中国15.13%的出口企业受国外技术性贸易措施的影响。其中，18类产品遭遇直接损失，损失总额达691亿美元；对出口企业造成的贸易机会损失共计1470亿美元。应对来自发达国家的技术性贸易壁垒已成为我国出口企业的一个重大挑战。

3.1 我国出口产品频遭TBT的原因—— 基于温州打火机遭遇欧盟“CR法规案”的分析

(1)出口产品自身的弱质性及贸易出口方向。我国出口产品多为劳动密集型，附加值和技术含量低，具有弱质性特点。而贸易伙伴又多为欧美日发达国家，这些国家均是技术贸易壁垒积极实施国。产品结构和出口方向导致我国必将频遭TBT措施。温州打火机出口的两大主要贸易伙伴是美国和欧盟，这两个国家先后运用CR法规中国的打火机出口，并以保护儿童安全作为理由，使得价格低廉但又没有掌握安装“安全锁”核心专利的中国出口打火机遇到了巨大挑战。

(2)对于国际标准和法规了解迟缓，信息不对称。温州打火机企业在欧盟起草CR法规四年后将要表决时才得知该信息，远赴欧洲游说欧盟议员，虽然最后的努力值得肯定与借鉴，但是过于迟滞的信息获得成为这场官司败诉的重要原因。若温州的出口商早点知道这项法案的起草，并进行对CR法规的抵制，或许温州打火机也不会遭遇“CR飓风”的冲击。

(3)产品标准难以与国际标准接轨，认证体系不健全。我国技术标准约有70%～80%低于国际先进标准，且标准层次多但水平低下，体系混乱。造成企业在出口时易受TBT措施的，产品认证成本无形提高。

(4)企业防范意识不足，被动性较大。我国对于TBT的重视度还不够，对于主要贸易伙伴的TBT手段不能有效把握，对通用的国际标准和技术管理手段也缺乏了解。一旦遭遇TBT措施多半被动接受，不能很好地吸取教训。

(5)我国技术服务体系不完善。技术服务体系是商务部从宏观给予企业技术服务、指导，并建立关于国外先进技术标准和变动要求讯息，及时通告企业，优化出口结构，减少贸易争端的有效方式，该体系于2006年才由商务部组织建立，相比国外成熟的信息服务体系还有很大的差距，正在进一步的改进与落实中。

3.2 中国加入WTO后应对TBT的策略建议

(1)改善出口产品结构，加快产业升级。特别应在金融危机后经济企稳背景下利用“调结构”的为契机，优化产业结构，打造一批拥有世界影响力的名牌产品，这样才经得起各种贸易壁垒的考验。

(2)提高产品技术含量和环保品质。我国企业遭遇国外技术贸易壁垒的主要内部原因还在于产品质量不高，附加值低，对于环保的重视度不够，只有真正提高产品品质才能从容应对来自发达国家

160《中国商贸》 CHINA BUSINESS&TRADE

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的贸易。也就是在生产过程中综合考虑企业利润，消费者利益和环境保护三方面要求。

(3)积极与国际标准接轨，参与国际标准化运动。应建立符合国际标准的技术法规和标准，严格要求国内企业的生产质量。据统计，在ISO/IEC 现行的17000多项标准中，由我国起草批准的只有20多项，加上我国起草正在审批的总共50项左右，只占到总数的3‰。因此我国应积极承担ISO(国际标准化组织)委员会工作，参与到国际标准制定的活动中，更好地维护本国以及广大发展中国家的利益。

(4)建立TBT 预警机制，加强信息搜集与交流。从温江打火机案例中可看出企业严重的信息不对称，对于TBT 壁垒重视不够。这也要求国家有关部门运用自身资源和人才建立中国的TBT 预警机制，搜集国外的TBT 和绿色壁垒措施，及时通知国内企业进行产品或市场的调整，减少由于TBT 引起的损失。

(5)积极运用《TBT 协议》相关规则维护贸易权益。充分理解《TBT 协议》的相关规则，可以帮助我国出口企业更好地维护自身合法权益。比如《TBT 协议》有“无歧视原则”，而欧盟将价格门槛和

CR 法规约束条件联系起来，即带有针对中国的歧视性，若及时运用DSB 机构进行争端解决或许可以阻止该法规的通过。

(6)开发新贸易市场，使贸易伙伴多元化。仍以温州打火机为例，在美国出台CR 法规后欧盟相继出台此法规，而打火机的出口重点就在这两个区域，这对于该产业的国际市场份额是沉重一击。因

此，我国出口企业还应当瞄准国际上的“新兴大市场”，如墨西哥，

阿根廷，土耳其，南非等国，加强市场营销和拓展，使贸易伙伴多元化，减少因个别国家的贸易变化引发的震荡。

参考文献

[1] 王文先,王孝送.WTO 规则与案例[M].清华大学出版社,2007.[2] 游丽.我国企业出口遭遇技术贸易的问题研究[J].经济观察,2009.[3] 刘小宁.贸易技术壁垒及中国企业的应对措施[J].财经与管理,2009.[4] 尹肖妮.运用TBT 协议的相关原则应对国外技术贸易壁垒[J].经济

师,2005.

基于金融危机下新贸易保护主义的分析

云南民族大学经济学院 毛瑞炜

摘 要：由美国次贷危机引发的全球金融危机使世界经济进入了寒冷的冬天，贸易保护主义在各国为争夺各自利益时强势抬头并表现出新的特征。中国作为世界出口大国更是遭遇到了前所未有的贸易保护的损害，尤其是我国的外贸企业。本文基于对金融危机下新贸易保护主义表现的分析提出我国外贸企业如何应对新贸易保护主义，走出经济低迷。关键词：金融危机 新贸易保护主义 外贸企业 脱困中图分类号：F752 文献标识码：A 文章编号：1005-5800(2010)03(b)-161-02

1 问题的提出

在金融海啸似乎已然退去之时，迪拜倒债危机让世界经济着实又打了个冷颤，这似乎是世界金融危机的一次余震。不得不让人质疑世界经济是否已经走出低谷。与此同时，奥巴马领导的美国开始对中国进行汇率大战、贸易大战和成本大战。作为拉动中国经济增长的三驾马车之一的出口遭受了巨大的打击。2009年9月12号奥巴马总统签署了轮胎特保案。9月20日在二十国峰会上，奥巴马提出人民币应该升值。据中华人民共和国海关总署统计：2009年1至11月份累计出口1，0709.8亿美元，同比回落了15.8%。从主要出口市场来看，对美国出口数量减幅小于对欧盟和日本的减幅；对美、欧、日三大经济体的出口数量减幅均持续收窄。今年前11个月，我国对美国出口价格下跌5.3％，出口数量下降10.1％；同期，对欧盟出口价格下降4.4％，出口数量下降18.2％；对日本出口价格基本与去年同期持平，出口数量减少17.6％。

2 金融危机下新贸易主义的特征

在金融危机的影响下，此次贸易保护主义在贸易保护的范围、方式和手段上有着很多与以往不同的特征：2.1 对产业的保护超出传统领域

以往的贸易保护主义重点保护幼稚产业，如农业、新兴工业或与本国就业关联度较密的行业，如发达国家的钢铁业、纺织业等[1]。在此次金融危机的影响下，新贸易保护主义不仅加强了对传统产

业的保护，还进一步扩大到了高技术产业、金融业和知识产权领域以及其他行业。美国更是自金融危机以来向诸多的金融机构尤其是银行进行了巨量的注资。显而易见，这不同以往的举措，也不同于传统经济学理论中的“幼稚产业保护”论。此外，一些实施贸易保护主义的国家还要求进口国必须保护知识产权、高技术产品的出口，大打技术性贸易壁垒的旗号。2.2 贸易保护全球化

随着经济全球化的推进，世界经济已经紧密地联系在了一起，各国经济处于不可或缺的一环，经济发展也在加速传导。而美国作为世界经济的火车头带动着世界经济的发展。一荣则荣，一损则损，此次美国次贷危机引发的金融危机通过经济全球化的渠道迅速蔓延，制造了一场国际金融风暴，而由金融危机引发的贸易保护主义的风潮更是极速传遍世界。2.3 贸易壁垒的针对性加强

奥巴马的“购买美国货”条款将众多外国商品拒之门外，尤其针对中国商品，因为美国国会正是以抵制“中国制造”为借口，推行这一贸易保护主义的。美国首开先河，专门制定针对中国的贸易保护主义，世界其他发达国家必然将紧随其后，制定针对中国的贸易保护。在中美为轮胎特保案争执不下时，印度已经启动了对中国轮胎特保案，巴西也做出对中国进口轮胎征收附加税的措施。随后，阿根廷也宣布，参照巴西的做法，对原产于中国的汽车轮胎进行反倾销调查。

2.4 通过表面合法化的保护措施竖起壁垒

作者简介：毛瑞炜(1985-)，男，浙江人，云南民族大学经济学院研究生，

研究方向为金融理论。161

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