关于做好廉洁风险等级确定、防控措施制定、绘制职权运行防控(监控)图等工作的通知

等工作的通知

各基层单位、总部机关各部（处）室：

根据2012年3月30日召开的“省管企业廉洁风险防控管理工作调度会”精神及龙矿集团党发【2011】66号文进度要求，目前集团公司廉洁风险防控工作流程描述和风险点排查环节的工作已全部结束，自2012年4月1日开始，开展确定风险等级、制定防控措施、绘制职权运行流程风险防控图及职权运行监控图等工作。现将有关要求通知如下：

1、确定风险等级。各基层单位、总部机关各部处室，要在前期岗位职责及主要职权梳理、工作流程描述及风险点排查的基础上，按照风险发生机率大小和可能造成的危害程度，确定本单位、部门及各岗位风险等级，具体分为一级、二级、三级三个等级。各基层单位、各部门风险等级，由集团公司廉洁风险防控管理工作领导小组办公室确定，各岗位风险等级由个人初定、最后单位（部门）领导研究确定。（各单位、部门风险等级划分情况详见附件）。

2、制定防控措施，编制风险等级目录。各单位、部门要以强化规范权力运行为切入点，积极寻找预防单位、部门及各岗位廉洁风险的有效途径，制定防控措施。同时要在确定风险等级的基础上，结合前期梳理排查的《职权目录》，认真编制单位、部门《廉洁风险等级目录》（详细参照龙矿集团党发【2011】66号文附表2），将本单位、部门廉洁风险点数量、等级、防控措施等内容进行汇总整理。

3、绘制风险防控图及职权运行监控图。各单位、部门要结合前期工作流程描述及主要职权、风险点梳理排查情况，对确立的所有廉洁风险岗位，按照“权力项目准确、名称表述准确、类别划分准确、实施依据准确”的要求，绘制《职权运行流程廉洁风险防控图》及《职权运行监控图》（详细参照龙矿集团党发【2011】66号文附表5、表6），提高职权运行的透明度，推进廉洁风险防控管理工作深入实施。

4、工作要求：

（1）总部机关各部（处）室4月26日前全面完成确定风险等级、制定防控措施、绘制职权运行流程风险防控图及职权运行监控图等工作。26日前，将部门《廉洁风险等级目录》（附表1）、部门廉洁风险评估预警表（附表2）、岗位廉洁风险评估预警表（附表3）、部门职权运行流程廉洁风险防控图（附表4）、部门职权运行监控图（附表5）各一式一份，经部门负责人、分管领导签字并加盖部门公章后，报集团公司纪委存档备查。

（2）各基层单位于4月30日前全面完成确定风险等级、制定防控措施、绘制职权运行流程风险防控图及职权运行监控图等工作。30日前，将单位《廉洁风险等级目录》（附表1）、单位廉洁风险评估预警表（附表2）、单位职权运行流程廉洁风险防控图（附表4）、单位职权运行监控图（附表5）各一式一份，经单位负责人签字并加盖公章后，报集团公司纪委存档备查。其他基础资料各单位自行保管存档备查。

联 系 人：彭德霞    王世政  

联系电话：86587   8658301   

附件(一)：各单位、部门风险等级划分；

附件（二）：

表1、《廉洁风险等级目录》；

表2、《单位、部门廉洁风险评估预警表》；

表3、《岗位廉洁风险评估预警表》；

表4、《单位、部门职权运行流程廉洁风险防控图》；

表5、《单位、部门职权运行监控图》。

                                                                龙矿集团纪委

                                                               2012年4月1日