环境行政处罚案卷评查指南(征求意见稿)

                       评查人员签名、日期

                       复核人员签名、日期

                       被评查单位代表签名、日期

项目

2、符合以下任何一项的，实体分计0分。任何一项都不符合的，实体分计50分。

2、以环保部门内设机构的名义实施行政处罚。

3、以非法定授权机构的名义实施行政处罚。

4、超越授权范围实施行政处罚。

5、行使应当由其他行政机关行使的职权。

6、行政处罚决定书、责令改正违法行为决定书没有加盖环保部门印章或者印章模糊不清、无法辨认。

7、行政处罚决定书、责令改正违法行为决定书加盖非法定处罚主体印章。

8、不具备执法资格的人员承办行政处罚案件。

9、当事人身份认定错误。

10、当事人不是环境违法行为人。

11、当事人是不能承担法律责任的分公司、分支或者内设机构。

12、当事人模糊不清、无法辨认。

13、同一案件不同文书中的当事人名称不一致，且无合法理由。

14、行政处罚决定书的当事人与实际履行处罚的主体名称不一致，且无合法理由。

16、违法事实不清。

17、对违法行为的事实认定错误。

18、同一案件不同材料的事实描述相互矛盾，且无相关说明。

19、认定的事实与适用法条的描述不同，且无有权机关正式解释。

20、对超过2年法定追溯期限的违法行为给予行政处罚。

21、询问笔录中没有被询问人的签名或者盖章，且无现场录像或者录音，导致唯一或者主要证据失效，无法认定违法事实。

22、卷内证据不符合法定形式，不能作为证据使用，导致唯一或者主要证据失效，无法认定违法事实。

23、证据取得的方式、手段、途径不符合法定要求，导致唯一或者主要证据失效，无法认定违法事实。

25、仅有规章（不含）以下规范性文件为依据。

26、以未生效的法律、法规或者规章为依据。

27、以已失效的法律、法规或者规章为依据。

28、以法律、法规或者规章中已失效的条款为依据。

29、认定违法事实或者作出行政处罚没有引用法律、法规或者规章依据。

30、认定违法事实或者作出行政处罚引用法律、法规或者规章的名称错误、不规范、不完整。

31、认定违法事实或者作出行政处罚引用法律、法规或者规章的条、款、项、目错误。

32、认定违法事实或者作出行政处罚引用法律、法规或者规章没有准确到条、款、项、目，并可能引起歧义。

33、超出法定处罚种类范围。

34、超出法定幅度范围且无法定减轻处罚情节。

35、违反规范自由裁量权的标准。

37、处罚决定日期早于审查批准日期。

38、处罚决定日期早于事前告知日期。

39、履行法定程序无相应记载。

40、履行法定程序不符合法定形式要件。

41、只有一名执法人员调查取证。

42、没有调查取证人员告知当事人回避申请权情况的记载。

43、作出处罚决定前，没有告知当事人拟作出行政处罚的事实、理由、依据。

44、没有告知当事人陈述、申辩权利。

45、符合法定听证条件的，没有告知当事人听证申请权。

46、当事人要求听证的，没有听证程序履行情况的记载。

47、依法应当送达的法律文书，无送达情况的记载。

项目

内容

2、可根据案件类型确定评查项目。

3、卷面分=50*各评查项目得分之和/各评查项目标准分之和。

4、卷面中关于以下各条的内容完整、规范、正确的，得相应分值。不完整、不规范或者不正确的，不得相应分值。

得分项：

2、环保部门名称、文书名称。（1分）

3、立案号（1分）

4、当事人名称或者姓名。（2分）

5、对涉嫌违法行为的简要描述。（2分）

6、承办人的立案建议及签名、日期。（2分）

7、环保部门负责人的审批意见及签名、日期。（2分）

加分项：

8、有案件来源信息。（1分）

9、立案审查在7个工作日内完成。（1分）

1、环保部门名称、文书名称。（1分）  

2、询问的起止时间、地点。（1分）  

3、询问人、记录人基本信息。（2分）  

4、被询问人的基本信息。（2分）

5、向当事人出示执法证件、表明身份的记录和当事人的确认记录。（2分）

6、告知当事人申请回避权利和配合调查义务的记录。（2分）

7、询问内容。（4分）  

8、被询问人对笔录的审阅确认意见和逐页签名、日期。被询问人拒不审阅确认或者拒不签名的，有记录人的注明。（2分）    

9、询问人、记录人的逐页签名、日期。（2分）  

10、修改处有签名或者压指印。（1分）  

11、无空行，空白处注明“以下空白”或者划有斜线。（1分）

加分项：

12、其他参加人的逐页签名、日期。（2分）

13、当事人公章。（2分）

1、环保部门名称、文书名称。（1分）  

2、现场检查（勘察）的起止时间、地点。（1分）

3、检查（勘察）人、记录人基本信息。（2分）

4、现场负责人在场的，有出示执法证件、表明身份的记录和现场负责人的确认记录。（2分） 

5、现场负责人在场的，有告知现场检查人申请回避权利和配合调查义务的记录。（2分）

6、现场情况，包括有关的设施物品名称、数据、位置、状态等。（6分）

7、现场负责人拒不签字的，有执法人员的注明。（2分）  

检查（勘察）人、记录人的逐页签名、日期。（2分）  

8、修改处有检查（勘察）人的签名或者压指印。（1分）

9、无空行，空白处注明“以下空白”或者划有斜线。（1分）  

加分项：

10、现场示意图。（2分）

11、现场负责人的审阅确认意见、逐页签名、日期。（2分）

12、其他参加人的逐页签名、日期。（2分） 

13、被检查（勘察）人公章。（2分）

1、当事人的身份证明，如企业、个体工商户营业执照复印件或事业单位法人证书复印件、居民身份证复印件（5分）、组织机构代码证复印件（5分）。

加分项：

2、在书证的复制件、影印件、抄录件或者节录本上注明“原件存××处，经核对与原件无误”。（2分）

3、书证注明调取时间、提供人。（2分）

4、书证由提供人、执法人员签名或者盖章。（2分）

5、照片、录像注明证明对象。（2分）

6、照片、录像拍摄时间、地点、拍摄人。（2分） 

7、照片、录像经当事人签名、盖章或者按指印。（2分）

8、照片、录像经见证人签名、盖章或者按指印。（2分）

得分项：

2、环保部门名称、文书名称、发文字号。（1分）  

3、当事人名称或姓名、地址。（1分）  

4、法律、法规、规章依据和法定事由。（2分）

5、先行登记保存证据的方式、期限和地点。（2分）  

6、环保部门印章、日期。（1分）  

7、附载有物品信息的证据清单。（2分）  

8、送达回证。（1分）

9、加分项：

当事方现场负责人的确认意见。（1分）

10、执法人员签名、执法证号、日期。（1分）  

得分项：

2、环保部门名称、文书名称、发文字号。（1分）

3、当事人名称或姓名、地址。（1分）

4、实施查封（暂扣）的法律、行规、地方性法规依据和法定事由。（2分）

5、查封（暂扣）的场所（物品）名称、期限和存放地点。（2分）  

6、申请行政复议、提起行政诉讼的途径、期限。（1分）

7、环保部门印章、日期。（1分）

8、附载有物品信息的清单。（1分）

9、送达回证。（1分）

加分项：

10、当事方现场负责人的确认意见、签名、日期。（1分）

11、执法人员签名、执法证件号、日期。（1分）

1、环保部门名称、文书名称、发文字号。（2分）  

2、当事人名称或姓名、地址。（2分）

3、案件调查机构名称、调查时间。（2分）  

4、违法行为信息。（2分）  

5、证据信息。（2分）  

6、违反的法律、法规、规章名称和条款序号。（2分）

7、责令改正的具体内容和期限。（2分）

8、申请行政复议、提起行政诉讼的途径、期限。（2分）

9、环保部门印章、日期。（2分）  

10、送达回证。（2分）

加分项：

11、当事人身份信息，如营业执照号码、组织机构代码。

12、对违法行为改正情况进行监督的信息。（2分）

13、逾期不改正的法律后果。（2分）

14、社会公开。（2分）

1、环保部门名称、文书名称、发文字号。（1分）  

2、当事人名称或姓名。（1分）  

3、违法行为信息。（1分）  

4、违反的法律、法规、规章名称和条款序号。（1分）

5、拟处罚的法律、法规、规章依据。（1分）  

6、拟作出行政处罚的种类、幅度。（1分）  

7、告知当事人陈述、申辩权利及联系方式。符合听证条件的，告知听证申请权和期限。（1分）  

8、联系人信息，如电话、地址、邮政编码。（1分）

9、环保部门印章、日期。（1分）

10、送达回证。（1分）

得分项：

2、环保部门名称、文书名称、发文字号。（1分）  

3、当事人名称或姓名。（1分）  

4、举行听证的案由、时间、地点、方式。（2分）

5、听证主持人、听证员、记录员的姓名、单位、职务等信息。（1分）  

6、当事利，如对听证主持人和听证员的回避申请权、延期申请权、委托代理权。（1分）  

7、参加听证的注意事项，如提前办理授权委托手续、 携带证据材料、通知证人出席作证。（1分）  

8、联系人信息，如电话、地址和邮政编码。（1分）

9、环保部门印章、日期。（1分）  

10、送达回证。（1分）

笔录

1、环保部门名称、文书名称。（1分）  

2、举行听证的起止时间、地点、方式。（1分）  

3、听证主持人、听证员、记录员的姓名、工作单位及职务。（1分） 

4、听证申请人名称或姓名、地址。（1分）  

5、案件调查人姓名、工作单位及执法证号、电话。有证人的，写明其姓名、工作单位（地址）、电话。（1分）

6、当事人、委托代理人和其他听证参加人依法享有的权利。（2分）  

7、听证纪律。（2分）  

8、案件调查人员陈述当事人违法的事实、证据、处罚依据及处罚建议。（2分）  

9、当事人对案件涉及的事实、证据等进行陈述、申辩的内容。（2分）  

10、当事人的最后陈述意见。（2分）  

11、听证申请人及其委托代理人、案件调查人员、证人的审阅确认意见、逐页签名、日期。（2分）   

12、听证主持人、记录员的签名、日期。（1分）  

13、修改处有签名或者压指印。（1分）  

14、无空行，空白处注明“以下空白”或者划有斜线。（1分）

1、环保部门名称、文书名称、发文字号。（2分）

2、当事人名称或姓名、地址。（1分）

3、调查机构名称、调查时间。（1分）  

4、违法行为信息。（2分）

5、证据信息等。（2分）

6、违反的法律、法规、规章名称和条款序号。（1分）

7、行政处罚的依据条款。（2分）  

8、行政处罚的种类、幅度。（2分）  

9、行政处罚的履行方式、期限信息。（1分）  

10、申请行政复议、提起行政诉讼的途径、期限。（2分）

11、不履行处罚决定的法律后果。（1分）  

12、环保部门印章、日期。（2分）  

13、送达回证。（1分）

加分项：

14、陈述申辩、听证过程。当事人放弃陈述、申辩的，予以说明。（2分）

15、当事人意见、理由及证据。（2分）

16、环保部门采纳当事人意见的情况及理由。（2分） 

17、从重、从轻、减轻或其他有裁量幅度的，说明法定理由和依据。（2分）

18、自立案之日起的3个月内作出处罚决定。听证、公告、监测、鉴定、送达等时间不计入期限。（2分）

19、社会公开。（2分）

1、环保部门名称、文书名称、发文字号。（1分）

2、当事人名称或姓名、地址。（1分）

3、原行政处罚决定书、责令改正违法行为决定书的名称、文号、确定的义务。（1分）

4、原行政处罚决定书、责令改正违法行为决定书的送达情况。（1分）

5、履行义务的期限。（1分）

6、履行义务的方式。涉及金钱给付的，有明确的金额和给付方式。（1分）

7、陈述权、申辩权。（1分）

8、联系人信息，如电话、地址和邮政编码。（1分）

9、环保部门印章、日期。（1分）  

10、送达回证。（1分）

1、环保部门名称、文书名称、发文字号。（1分）  

2、人民名称。（1分）

3、申请人（作出行政处罚决定书、责令改正违法行为决定书的环保部门）基本信息。（1分）  

4、被申请人（处罚案件当事人）基本信息。（1分）  

5、文书已经生效的信息，如文书名称、发文字号、送达日期。（1分）  

6、当事人不履行文书载明法定义务的情况、行政复议和行政诉讼的情况。（1分）

7、申请强制执行的法律依据。（1分）  

8、申请强制执行的请求内容。（1分）  

9、附有材料清单，如申请执行的处罚文书、法定代表人身份证明、授权委托书、证明具体行政行为合法的材料、催告情况、标的情况。（1分）  

10、环保部门负责人签名、环保部门印章、日期。（1分）

1、环保部门名称、文书名称。（1分）  

2、立案基本信息，如立案日期、立案号、案由。（1分）  

3、当事人基本信息。（1分）  

4、案件调查处理基本信息，如处理过程、处罚文书名称及文号、处理结果。（1分）  

5、行政复议、行政诉讼基本信息。（1分）  

6、案件执行的基本信息。（1分）  

7、承办人建议结案的理由、签名、日期。（1分）  

8、承办机构负责人意见、签名、日期。（1分）  

9、环保部门负责人意见、签名、日期。（1分）

10、附执行情况。如罚没收据、处置、销毁凭证和监销记录；后督察记录；申请人民强制执行有相关文书及记载。（1分）

2、一案一号。（1分）

3、统一规范的卷皮。（1分）

4、卷内目录填写规范。（1分）

5、卷内材料排列有序。（1分）

6、卷内材料有页号。（1分）

7、装订整齐无金属物。（1分）

8、纸张无破损、大小规格统一。（1分）

9、卷内文字使用钢笔、签字笔或毛笔。（1分）

10、案卷美观、整洁。（1分）